采购产品审核与采购风险控制
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作者: 严文强
采购产品的质量，直接影响到组织的产品实现过程及最终产品质量。现阶段，中航西飞对采购过程的审核和要求已从过去的查错纠弊转向风险管理审核，即在对整个采购过程审核的同时，将重点放在预防和控制采购风险上，通过对采购全过程进行全方位质量监督审核，降低采购供应风险。
一、采购产品验证的审核
当产品采购完成后，企业应对采购产品进行必要的检验和验证，即入厂复验，以证明所采购产品满足规定的采购要求。GJB9001 B-2009《质量管理体系要求》7.4.3明确规定：“组织应确定并实施检验或其它必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求。”因此，在对采购验证审核时，要检查是否制定了入厂验收程序，是否按入厂验收程序对产品进行了检验或验证，检测指标是否齐全等。
对于关键原材料及外购器材，应审核企业是否按GJB9001 B-2009《质量管理体系要求》8.2.4要求，审核组织能否提供有关入厂验收的记录和对采购产品的判断结论；是否编制采购产品的接受检验技术要求和接受检验目录。是否明确规定关键件、重要件检验项目；组织编制的采购产品接受技术要求和接受检验目录是否征得顾客同意；对需进行特种检测复验的采购产品，是否按产品型号编制特种检测复验目录和复验说明书；审查企业对顾客要求检验的相关内容是否进行了规定，查证顾客要求检验的项目是否经顾客验收并办理了相关手续。
二、采购产品过程的审核
在传统的质量管理模式下，仅仅依靠进货检验来保证购进的原材料及零部件的质量，没有建立对供方质量体系审核与考核机制，是无法从根本上把好进厂检验关的。合格供应商的质量保证能力是保证外购器材质量的必要条件，采购产品过程的审核主要指对供应商现场的审核。
（一）供应商审核及评定的依据、时机及办法
1.供应商审核及评定的依据。供应商质量体系审核的主要依据是合同与技术协议，合同或技术协议书中规定对供方按某一质量管理体系标准进行审核，明确对供方要求的证据，如：GJBg001B-2009、AS9100等，但内容可以有所删减。
2.供应商审核及评定的时机。供应商审核必须具有针对性，要针对不同供应商的产品质量特点和工艺特点进行深入审核。
3.供应商审核及评定办法。供应商审核的方法很多，一般有调查表法、现场量化打分法、绩效评定法、综合审核法等。企业应结合实际情况，选用适宜的办法。
（1）调查表法：就是事先准备一些标准格式的调查表格，发给不同的供应商填写，收回后进行比较的方法。
（2）现场量化打分法：就是预先准备一些问题并格式化，然后组织不同部门的专业人员到供应商现场进行检查确认的方法。
（3）绩效评定法：是指对已经供货的现有供应商的供货质量、价格等进行跟踪、考评和评比的方法。
（4）综合审核法：是针对供应商进行全面系统的审核，可以把质量体系审核和其它审核或检查结合起来，包括产品质量、体系建设、价格、供货期限、生产能力、工艺技术等多方面。
（二）供应商现场审核重点内容
1.质量管理方面：应重点关注供应商质量管理体系中纠正和预防措施、质量目标与方针、持续改进项目、对数据收集整理与分析的规定与实际操作的一致性，时间上是否连贯及有效性；关注平时的内审情况、是否进行管理评审与合同评审，特别关注内外部审核发现不符合项的整改情况。
2.生产过程控制方面：检查是否对关键过程进行控制，对关键、重要特性是否100%检验；产品的关键工艺参数是否有规定，并在可控范围内；更改是否由具有相关资格的人员进行并批准；发生重大技术质量问题时，能否追溯到相应的生产批次或资料：技术状态管理是否符合要求。
3.检验测试方面：供方是否具有进行可靠性测试的能力，相关测试项目与程序是否有具体文件规定，并经过批准；产品研发阶段和生产阶段是否进行验证测试及评审；用于测试的仪器仪表是否按规定进行校准，并进行有效管理；仪器测试或校准人员是否具有相关工作的能力或资格。
4.研发能力方面：是否具有研发能力，关系到供方新研产品能否顺利交付，既制约着供方新研产品能否顺利交付的节奏，又影响着交付产品的质量。
（四）实施供应商审核的关键点
1.为使供应商审核有效实施，必须根据供应商产品质量特点、工艺特点来确定审核计划。
2.供应商产品质量审核与企业的内审以及第三方审核不同，内容不一定全面，但是关键内容不能省略，企业关注的重点必须事先确定，侧重点应是供应商的生产过程和质量控制能力。
3.对同种原材料、零部件的供应商所采用的审核依据及评分标准必须一致，否则无法客观公正地评价平行供方的能力高低。
4.为使考核科学、合理和有效，就必须重视不符合项的整改情况。并验证整改的有效性，促进供应商持续改进。
三、采购风险控制
采购产品质量影响飞机的生产制造与交货期，直接威胁着企业的生存与发展，加强对物资采购产品的审核监视是提高企业生产经营管理水平和经济效益不可或缺的重要环节。通过采购产品的审核，大大降低了采购供应风险，确保了安全供应。加强对物资采购的审核监视是降低采购风险和物资采购成本的重要手段，对保证武器装备质量、又快又好地完成公司生产经营目标具有重要的现实意义。
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