物流资源整合环境下供应链激励机制委托代理研究

来源:用户上传      作者: 宫大庆 刘世峰 王跃平

　　摘要：利用委托代理的基本原理和方法，对供应链的委托代理问题进行分析，构建了信息不对称情况下激励契约模型，并进行了求解、分析；研究得出附属企业的能力水平A、绝对风险规避度r、努力成本系数b和产出方差σ2对主导企业期望效用和附属企业期望收入的影响关系是一致的；代理成本随附属企业能力水平A、绝对风险规避度r和产出方差σ2的增大而增大，随着成本系数b的减少而增大。
　　关键词：物流资源整合；供应链；委托代理 ；激励
　　中图分类号：F250 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2013）05-0051-05
　　Principalagent Research on Supply Chain Incentive mechanism
　　on the Background of Logistics Resources Integration
　　GONG Da-qing1，LIU Shi-feng1，WANG Yue-ping2
　　（1.School of Economic and Management，Beijing Jiaotong University，Beijing 100044；
　　2.School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，Chongqing 400065）
　　Abstract：This paper，based on principal-agent，analysis of the principal-agent problems in the supply chain，so the incentive contract model is constructed and solved in the case of asymmetric information；some important conclusions are obtained：leading enterprise expected utilities，subsidiary enterprise expected incomes are all affected by the subsidiary enterprise’ ability parameter（A）、absolute risk aversion factor（r）、cost coefficient（b） and output variance（σ2） consistently；the leading enterprise’ agency cost becomes bigger and bigger followed by subsidiary enterprise’ ability parameter（A）、absolute risk aversion factor（r）、and output variance（σ2） increased，and when cost coefficient（b） decreases，the leading enterprise’ agency cost will increase too.
　　Key words：logistics resources integration；the supply chain；principalagent；incentive
　　一、引言
　　物流资源广义地讲是指物流服务、作业过程中所依赖的内外部的有形、无形的资金、技术、知识、信息、人员，设备、客户、组织、文化等所有生产要素，狭义地讲主要指各种物流基础设施。徐寿波[1]更是从大物流的观点出发，认为物流综合考虑经济系统、社会系统和自然系统的全面协调问题。随着物流产业的发展，物流系统将会变得越来越复杂，如何进行物流资源整合将是摆在人们面前亟待解决的问题。
　　物流资源整合就是整合价值链上的不同资源，实现价值的最大化，而公司价值链以资金链、实物链、业务链、作业链等不同资源表现形式体现出来。对于如何进行物流资源整合，Lee[2]首先从供应链管理角度提出管理过程应该包括物流、信息流和财务流，并且这些基本的“流”跨部门、跨地区，在企业内部和整个产业链体现出纵横交错的关系，协调和整合这些流对有效地供应链管理至关重要。
　　物流资源整合过程是：制定目标、资源识别、资源开发和获取、资源维系和融合，而资源维系和融合对于物流资源整合起着决定性的作用。实现资源维系和融合，主要包括两方面内容：硬方式——构建信息网络平台，实现协同效应；软方式——建立内部激励机制，保持利益分配公平。“信息化工具”是硬方式的重要体现，Lee[2]提出了信息整合重要性；Prajogo等[3]强调用信息化的物流资源整合概念，以物流信息资源整合带动整个物流资源整合；Barton等[4]也指出快速的反应能力和适应高层次的智能化系统集成和管理能力是创建一个健壮供应链的关键方面；现在越来越多的学者关注如何用软的方式实现资源维系和融合，Akanle等[5]从满足顾客需求角度，提出了优化供应链配置的问题，并寻找方法加以解决，构建了供应链多Agent模型，运用交互算法，进行迭代竞价机制协调，并通过遗传算法控制参数的最佳化，最后进行结构检测和定性分析；Jiao等[6]在全球生产供应链网络情况下，建立多代理（供应链涉及的上下游企业）多合同谈判（顾客的不同需求）模型，模型有助于解决供应链系统中自发或半自发的协调和谈判问题；Handfield等[7]、Sahay等[8]提出建立供应链信任机制的重要性，认为以顾客和供应商为主的供应链体系需要保证系统主体很长时间内相互的信任和责任，包括信息、风险和收益实现共享；国内学者白世贞[9]也运用Agent模型对供应链进行了深入分析，从离散角度建立资源流的三层—回声模型，基于遗传算法等进行SWARM仿真，进而从离散连续角度建立资源流的混合Petri网模型，基于优化的Petri网数学模型进行ANYLOGIC仿真；卢安文等[10]基于电子商务环境下探讨了供应链激励机制问题。 　　在物流资源整合大环境下，涉及到的供应链资源主体非常繁多，如何处理以主导企业为核心的供应链资源主体利益，关系着整个供应链体系的健康发展。目前针对供应链资源主体激励机制还未有一套完整的理论，对于如何利用激励性机制来优化供应链上的资源主体整合问题没有深入分析和研究。因此本文参照基础委托代理理论，对物流资源整合环境下的供应链激励问题进行分析，构建信息不对称情况下激励契约模型，并进行求解和分析；本文拟为供应链主体间的激励问题提供理论依据和政策建议，从而促进物流资源整合发展。
　　二、委托代理模型
　　委托代理理论的产生与发展给供应链激励问题提供了科学的解决方法。对于委托代理问题的研究最常用的解决方法是对委托代理问题进行机制设计，通过寻找均衡状态下委托人和代理人所能得到的收益和参数变化来对委托代理问题进行理论研究。机制设计通常分为信息对称和信息不对称两种情况来设定。
　　假设供应链由主导企业和附属企业组成Stackelberg 博弈模型，主导企业为委托人（假设一个主导企业），附属企业为代理人，代理人具有私人信息。附属企业提供产品的努力程度e是一维变量，产出效用为U。U是附属企业的产品和服务随着努力程度而为主导企业所提供的效用（本文用产出效用代表实际效用，原因是主导企业更加关注行业整体的繁荣程度）。U受到附属企业能力水平、市场繁荣水平和市场随机因素影响，参照卢安文等的研究，表示为：
　　此时，附属企业的最终期望收益必然是最低收益水平，即定值s-，主导企业必然通过提高附属企业实际收入水平（不计成本）而并非实际收益水平来激励附属企业提高努力付出的水平，同时，为了增加附属企业参与契约的积极性和主动性，主导企业必须相应增加附属企业的最低收益水平。因此，附属企业的实际收入水平会参与本文的讨论与分析。
　　另外，在信息不对称情况下，委托人不能观测到代理人的努力水平，存在两类在信息对称情况下不存在的代理成本：一类是风险成本，其对于附属企业是风险收入，对于主导企业就是风险成本。在信息对称情况下，由于主导企业是风险中性的，并可以观测到附属企业提供的产品的努力水平，因此风险成本为零。在信息不对称情况下，主导企业无法观测到附属企业的努力水平，因此风险成本为：
　　四、模型分析
　　从以上分析可得，附属企业总代理成本AC是附属企业的能力水平A2、附属企业的绝对风险规避度r以及产出方差σ2的增函数，是附属企业努力成本系数b的减函数。
　　从模型分析中我们可以得到，主导企业期望收益E（U-s（U））、附属企业期望收入E（s（U））和主导企业代理成本AC都受附属企业能力水平A、努力成本系数b、绝对风险规避度r和产出方差σ2等参数的影响。因此，在物流资源整合的背景下，主导企业可以通过共同的影响因子，采用激励性措施来优化供应链模式。
　　五、研究结论与政策建议
　　物流资源整合过程中，人们通过博弈论与信息经济学的相关理论，逐渐认识到供应链主导企业和附属企业间的信息不对称性。附属企业可以利用自己的信息优势，隐瞒相关利己的信息来获取利益。由于主导企业对附属企业的信息获取需要成本，使得附属企业更有机会赚取超额利润，同时不可能一味地打压附属企业。本文借助激励机制设计理论的相关理论发现，在物流资源维系和融合过程中，能寻找到主导企业期望效用、附属企业期望收入和主导企业代理成本的共同影响因素（如附属企业能力水平A、努力成本系数b、绝对风险规避度r和产出方差σ2等参数），并且影响因素对其具有共同的正向影响关系，所以通过政策设计，能以最低的代理成本，实现主导企业期望收益、附属企业收入的最大化，具体措施如下：
　　（一）提高附属企业能力水平
　　附属企业的能力水平最直接的体现为其制度完善程度、技术水平、服务水平、规模大小、资本充裕情况和企业文化等方面。因此，主导企业应予以附属企业方方面面的扶持和制度宽松，这样虽然增加了其代理成本，但有利于附属企业长久发展，从而增大主导企业效用水平。
　　（二）降低附属企业努力成本系数
　　附属企业的努力成本在一定程度上可以与能力水平同样理解。努力的成本大小，直接体现为附属企业的规模大小、管理人员与员工的能力水平、现有设施的先进水平和所掌握的技术先进水平。努力成本系数体现着附属企业提供的一定努力水平的产品需要付出的成本大小，附属企业的努力成本系数与最终所能得到的收益有直接的联系，努力成本低，说明公司提供产品的能力越大，能够在市场竞争中取得优势。
　　附属企业可以利用自身的努力成本系数低的优势去应对市场竞争，而主导企业可以引导附属企业进行人员培训、资格认证考试以及设施和技术水平的提升，使得附属企业以及员工素质得到提升。最终可以减少主导企业代理成本，提高主导企业效用和附属企业收入水平。
　　（三）降低附属企业绝对风险规避度
　　绝对风险规避度体现的是附属企业对于风险的承受能力，规模较小的附属企业由于受到自身资本不足和能力不足的影响，绝对风险规避度必然要比规模较大的附属企业大，从而不愿意去应对大风险项目。
　　主导企业应该给予附属企业一定的政策保证和支持，从而为附属企业解决一定程度上的忧虑，让附属企业有更大动力和意愿去发展自身的能力水平。附属企业的风险应对能力取决于自身企业规模，再加上相关政策和资金上的支持，绝对风险规避度就会逐渐降低，主导企业和附属企业收入也会随着项目研究投入、能力提升而增加，主导企业代理成本也会降低。
　　（四）关注市场随机因素
　　市场随机因素是物流整合过程中面临的诸多不确定性因素，在得出其服从正态分布情况下，只能靠经验来判断和做出相应的决定。
　　主导企业需要保持政策的稳定性，保证整个行业的平稳发展，防止影响有效竞争行为的发生，从而减少市场随机因素发展的不确定性，维持其在一个较为平稳的水平上，最大程度提升主导企业效用和附属企业收入水平，降低主导企业的代理成本。 　　另外，需要保证合理的附属企业保留收益水平，处理好主导企业和附属企业收入的分配关系。
　　参考文献：
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　　[2]Lee H L.Creating Value Through Supply Chain Integration[EB/OL].http：//www.highbeam.com/doc/1G1-64972562.html，2000.
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　　[4]Barton R，Thomas A.Implementation of Intelligent Systems，Enabling Integration of SMEs to High-value Supply Chain Networks[J].Engineering Applications of Artificial Intelligence，2009，22（6）：929-938.
　　[5]Akanle O M，Zhang D Z.Agent-based Model for Optimizing Supply-chain Configurations[J].International Journal of Production Economics，2008，115（2）：444-460.
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　　[12]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海：上海人民出版社，2004.
　　（责任编辑：李映果）
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