论工程项目索赔与反索赔管理

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　　【摘要】在我国基本建设不断发展的过程中，工程项目间的纠纷和矛盾日益突出，工程项目的索赔管理也变得尤为重要。本文在分析工程索赔概念的基础上，对索赔管理常出现的问题进行分析，并提出其有效应对策略。
　　【关键词】工程项目；索赔管理；问题；对策
　　一、工程索赔的概念及其特征
　　工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中，合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求，业主向承包商的索赔容易实现，因为业主在向承包商索赔中处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵，也可以从履约保证金中扣款以补偿损失，因此，在实际工作中，施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征：
　　（一）、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中，发包人向承包人索赔发生的概率相对较小，而且在索赔处理中，发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。
　　（二）、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。
　　（三）、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过对方确认后才能确定。
　　二、当前工程项目索赔管理存在的问题
　　（一）、目前我国的市场经济正处于初级阶段，与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言，受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄，不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”，承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款等各种指令照单全收，承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序，抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。
　　（二）、招标文件编制不规范，组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是：图纸或工程量表有错误或遗漏，技术规范条文与实际操作不符。
　　（三）、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。
　　（四）、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今，各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额，来代替企业自身的成本分析，而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物，其实质是价格管制行为，它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗，更不是具体施工计划的成本消耗，使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析，在索赔时定额往往不被采用。
　　三、对工程项目索赔管理的建议
　　建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施，尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低，是工程项目建设管理中的一项重要任务。
　　（一）、做好建设工程项目的前期准备工作
　　要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等，最好是在设计及招标阶段，尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细，尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施，搞好地下管线的拆迁工作，以免延误工期，造成索赔。建设项目设计阶段，优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计，提高设计的水平和质量，尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全，也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。
　　（二）、加强合同管理，控制合同变更，减少索赔费用
　　建筑安装工程承包合同，是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程， 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益，应对索赔制订详细、 周密而又具体的规定，对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求，一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订，则甲乙双方都必须信守，平等诚实，严格按合同条款的规定执行，避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则，一旦给对方造成经济损失，都应该予以补偿。
　　在招标前，要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境， 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多，合同管理极为复杂繁琐，在承包合同中，要明确合同内容和范围及合同文本界限，资料齐全，文字严密，不可含糊其辞、使对方有空子可钻，以保证合同顺利履行。在订立合同时，对工程项目造价的变动影响因素，要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中，加强监督，跟踪检查，发现问题，及时纠正，使投资达到预期效果。
　　（三）、处理关系，创设索赔氛围
　　监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用，索赔工作的成败，在很大程度上受业主态度的制约。因此，索赔工作要以取得监理的认可为前提，承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上，要以积极配合的态度，自觉主动做好工程师和业主的配合工作，在将各方面关系进行协调的同时，实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中，要坚持诚实守信，不以次充好、不偷工减料，使工程项目质量控制工作得以认真进行；对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件，要加强重视，及时应对，使其对项目建设造成的影响和损失得以减低；对于监理工程师或业主出现的过失，承包商要在同情和理解的基础上，以真诚的心换取对方的理解和信任，使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。
　　（四）、重视技巧，确保索赔成功
　　在进行索赔的具体谈判时，要在刚柔并济思想的指导下，实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理，在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面；在谈判中还要讲究策略的运用，该让的让，该争的争，在双方互有得失的基础上寻求折中方法，实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂，致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。
　　综上所述，索赔是一项复杂而又艰巨的工作，承包商应根据工程的具体实际，有针对性地制定索赔策略，有意识地进行索赔技巧总结，以达到提高维护自身利益能力的目的，因此，施工企业要强化索赔管理，建立健全索赔管理台账制度；提高项目经理和技术负责人的索赔意识；加强学习，努力掌握索赔的原则、方法、技巧，减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。
　　参考文献
　　〔1〕刘力，钱雅丽，建设工程合同管理与索赔[M]北京，机械工业出版社，2004
　　〔2〕范海鹏，杨晓宏，浅谈项目管理中的工程索赔[J]，现代经济信息，2009（6）.
　　〔3〕王艳娟，浅谈项目管理中的工程索赔[J]，水利水电工程造价，2008（2）
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