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试论企业法律风险的表现形式与解决方法

来源:用户上传      作者:刘新丽

  摘 要:当前,依法治企是大部分企业改革工作的重点,其直接关系到企业效益以及企业生存。在这种环境下,企业法律风险防控工作愈发的得到企业管理者以及经营者的重视。然而,过去一段时间内,仍有部分企业尚未在法律风险管理领域投入相应的人力、物力以及财力资源,限制企业转型升级的步伐,甚至产生大量的法律纠纷。为此,文章对企业法律风险进行阐述,分析企业法律风险的表现形式,指出当前企业法律风险防控中存在的常态问题,从依法合规的视角提出建议,旨在帮助企业长久性发展,搭建企业法律风险防控架构。
  关键词:解决方法;表现形式;法律风险;管理
  一、企业法律风险概述
  企业法律风险主要是指企业内部管理与外部经营活动违反法律、行政法规、监管要求,不遵守合同内容所产生的风险,其结果是导致企业承担相应的法律责任,使企业在管理以及经营中处于不利地位。企业法律风险具有以下特征:一是来源于企业不依法合规的行为。通常而言,企业缺乏法律风险防范意识以及依法合规意识,使得企业在生产经营与管理中忽视了依法合规的内容,进而产生相应的风险。二是结果的不可控制性。企业法律风险产生后,企业虽然能够预计大概的结果,但却无法完全控制结果的发生。例如,企业与其他单位发生诉讼或者仲裁后,企业能否胜诉并不取决于企业本身,而是取决于纠纷产生后,法院或者仲裁机构依据企业本身以及其他单位提供的证据所做的判决或者裁决。三是不以人的意志为转移。无论是市场环境当中还是企业内部管理当中,都存在许多因素会直接导致法律风险的产生,不以人的意志为转移。也就是说,法律风险是客观存在的,只能通过相应的措施将风险控制在最低,但不能完全杜绝法律风险的产生。
  二、企业法律风险的表现形式
  (一)人力资源管理法律风险
  伴随我国劳动领域法律法规的不断完善,企业如何确保用工的合法性以及合规性,值得深思。企业人力资源管理法律风险主要是指企业疏于人力资源管理,在用工领域存在违规之处所产生的法律风险。典型如:企业拖欠劳动者薪酬;企业想当然的辞退员工、劳动者在危险环境下作业未提供合适的劳动保护;企业不缴纳相应的社会保险等等。企业人力资源管理法律风险贯穿人力资源管理的全过程,即从企业员工招聘环节至企业员工离职环节,都存在相应的法律风险。除此之外,在人才招聘、面试、人才录用、劳动合同签订过程中也会产生相应的人力资源管理风险,相关工作都需要受到劳动法律法规的约束。
  (二)合同管理法律风险
  合同是企业对外经营中最为重要的工具,能够明确企业在生产经营活动中的权利义务,对于企业而言意义重大。但是,如果合同的签订、审核、履约等环节缺乏严格的管理程序,则同样会导致法律风险的产生。典型如:合同签订初期不展开尽职调查,在不了解对方资质的基础上签订合同;合同签订、合同审批随意性度高,忽视对不利条款的把握;合同执行过程中缺乏监控,没有及时跟进合同履行的进程等等。除此之外,部分企业没有对合同文本进行备案管理,导致合同文本使用不规范。
  (三)知识产权法律风险
  知识产权作为单位、自然人的的无形财富,具有重要的价值。常见的知识产权有网站宣传、品牌战略、核心生产技术、客户资料、企业发展规划等等。如果企业在技术研发、技术使用以及软件使用过程中没有形成知识产权保护体系以及风险防控体系,则会导致相应的知识产权法律风险。具体而言,知识产权法律风险又可以细分为两大类别。一类是企业忽视对自身的知识产权进行保护,没有及时向国家有关部门申请相应的知识产权,导致在使用知识产权过程中存在争议。例如,企业对于上标的重视程度不高,没有积极主动地申报专利;企业对于自主研发产品的知识产权保护重视不够,没有积极主动地申报专利。二类是企业存在侵害他人知识产权的行为,他人发现后向企业索赔。典型如,使用盗版的软件、窃取他人技术资料、未经许可使用他人的商标、专利等等。因此,企业要防范知识产权法律风险,不仅要注意对自身知识产权的保护,也要避免出现侵权行为。
  (四)诉讼或者仲裁事件产生的法律风险
  诉讼以及仲裁活动中,企业能否获得胜诉判决、胜诉裁决受到多项因素的影响。同时,企业获得胜诉判决、胜诉裁决也不一定能够等同于企业赢得了最佳利益。一方面,企业进入诉讼或者仲裁阶段后,如果没有建立相应的案件跟踪机,没有参考外聘律师的建议,则有可能导致自身在事实认定、举证过程中处于不利地位,由此产生法律风险。另一方面,企业如果缺乏长远考虑,一味按照诉讼或者仲裁的方式解决争议,有时候虽然能够胜诉,但并不一定能够获得最佳利益。例如,部分争议通过谈判协商的方式也能够很好地进行解决,而通过诉讼或者仲裁则增加不确定性的同时,也会导致丧失长远效益。
  三、企业法律风险防控中存在的常态问题
  (一)人力资源法律风险管理工作不规范
  當前,部分企业之所以产生人力资源管理法律风险,主要是因为企业内部人力资源管理工作存在误区。一是忽视对劳动者权益的保障,人力资源管理工作与当前法律法规相悖。部分企业过于重视经济效益,在生产经营中没有意识到对劳动者权益的保护。例如,对劳动者工作环境的优化以及对劳动者工作时间的控制,由此产生相应的用工风险。二是劳动合同使用不规范,要么是没有及时与劳动者签订相应的劳动合同,并在此期间发生了劳动争议;要么是签订的劳动合同中部分内容与法律法规相悖而无效,最终产生争议。
  (二)合同法律风险管理工作不科学
  当前,部分企业合同管理流程不明确、权责不清晰,各个环节产生了相应的法律风险。一是合同起草过程中忽视对合同模板的使用以及对合同条款的设计。实际上,许多法务人员对于生产经营中的事项缺乏足够的了解,也就只能从法律法规层面来审核合同,无法从业务层面来审核合同。然而,当前部分合同承办人员在起草合同过程中过于依赖法务人员的审核,忽视了法务人员部分业务知识的欠缺,没有考虑客观情况、合理的对合同中的内容条款进行设计。二是合同审批不规范,没有设置完整科学的合同审批架构。例如,对于重大合同以及非重大合同缺乏明确的界定,也没有采取区别化的审核方式。三是合同履行的监控力度不足,无法及时发现合同履行中法律风险的变化以及其他主客观因素的变化,导致企业主张权益不及时。四是合同归档不及时,存在合同丢失的情况。合同一旦丢失则企业会在未来谈判以及诉讼、仲裁中处于一个不利地位。   (三)尚未建立知识产权法律风险防控机制
  一是部分企业尚未针对本企业的知识产权进行保护,导致企业受损。部分企业没有与商标注册事务所、专利代理事务所以及律师事务所展开广泛的合作,企业申报相关知识产权不及时。同时,对于侵害企业知识产权的单位以及个人,企业没有及时通过协商、起诉的方式对相关侵权事件进行处理,没有申请相应的证据保护,导致最终索赔时面临难题。二是部分企业缺乏知识产权保护意识,没有及时对企业存在的知识产权法律风险进行排查,加之部分员工缺乏法律意识,难以发现侵害他人知识产权的问题。
  (四)尚未形成多元化的爭议解决方式,外聘律师事务所的作用发挥不明显
  一是争议发生后单纯通过诉讼、仲裁的方式解决问题,忽视从谈判协商、变更合同内容等角度来实现双赢目标。二是没有充分发挥外聘律师事务所的功效,弱化了律师在调查确证、出庭应诉、诉讼保全等方面的作用,导致企业法律风险防控存在漏洞。
  四、企业法律风险的解决方法
  (一)规范人力资源管理,解决人力资源管理法律风险
  企业应当根据企业自身的实际状况,制定人力资源管理领域的规章制度,明确奖惩办法、操作流程、劳动纪律、社会保险、工资管理以及劳动合同管理等各个方面,尽可能降低风险。一是要重视对劳动者权益的保障,发挥工会、法律部门在用工风险领域的作用。对于涉及劳动者重大权益的事项,不能仅仅是通过董事会、股东会的审议,也要邀请工会人员、法务人员参与其中。同时,要及时将相关事项予以公示并告知劳动者。二是规范劳动合同的使用,及时与新入职员工签订劳动合同。同时,企业要确保劳动合同的模板不会与法律法规相冲突,避免劳动合同出现条款无效或者全部无效的状况。
  (二)搭建科学化的合同管理体系,解决合同管理法律风险
  合同管理是一项宏观的工作,涉及到合同起草、合同审批、合同履行、合同归档以及其他方面。一是要强化合同起草阶段承办人员的责任,提升承办人员履职意识。承办人员在合同起草阶段应当对专业性条款进行设计并审查,将存有争议的事项告知法务人员。二是要优化合同审批流程,搭建“双轨制”的合同审批模式。一方面,对“重大合同”以及“非重大合同”进行概念界定。另一方面,两种合同采取不同的审批方式,提升审批效率。以重大合同为例,重大合同必须要经过公司董事长或者其他领导的最终审批。三是要加强对合同履行情况进行监控,及时发现法律风险的变化情况,采取有针对性的措施。四是要及时对合同予以归档,避免合同丢失。
  (三)建立知识产权法律风险防控机制,解决知识产权法律风险
  知识经济时代,各种专利、著作权、商标、商业秘密文件的数量有所增加。在这种环境下,企业需要搭建系统化的知识产权法律风险防控机制,避免自身陷入到巨额赔偿的诉讼当中。一是强化与商标注册事务所、专利代理事务所以及律师事务所的合作,及时向相关部门申报知识产权,维护自身的合法权益。二是要加强知识产权普法工作,提升员工知识产权保护意识。同时,要及时排查生产经营与管理中存在的侵权风险。
  (四)采用多元化的争议解决方式,发挥外聘律师事务所的作用
  法律顾问机制是一项高产出、低投入的机制,对于企业风险防范以及风险防控具有重要意义。企业要采用多元化的争议解决方式来解决争议,从长远利益的角度来对待争议问题。一是在起诉或者申请仲裁之前,尽可能立足于企业长远的利益与对方进行谈判和协商,了解对方的利益主张,寻求双方利益的平衡点,减少诉讼成本,实现双方的互利共赢。二是要继续发挥外聘律师事务所的作用。一方面,企业可以借助外聘律师的力量对案件进行分析,得出案件的胜率概率,预测案件的走向和结果。另一方面,企业可以借助外聘律师事务所在调查取证、事实核查方面的作用,确保企业在诉讼或者仲裁进程中处于有利地位。
  五、结束语
  企业无论是在内部管理的过程中还是在外部经营过程中都不可避免地会遇到各式各样的法律风险。如何对这些风险进行有效识别,从多个角度对不同的风险进行防控,是当前企业管理者所关心的问题。鉴于此,有必要从理论层面探讨企业法律风险的表现形式,分析问题,理清思路,帮助企业管理者更好地管理企业。通过本研究可以发现,企业法律风险具体表现为人力资源管理法律风险、合同管理法律风险、知识产权法律风险以及诉讼或者仲裁事件产生的法律风险。为此,企业一是要规范人力资源管理;二是要搭建科学化的合同管理体系;三是要建立知识产权法律风险防控机制;四是要采用多元化的争议解决方式,发挥外聘律师事务所的作用。
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  作者简介:姓名:刘新丽 ,(1981.12--),性别:女,民族,汉族,籍贯:山东聊城,学历:本科,毕业于山东大学;现有职称:中级经济师;研究方向:公司法、合同法、人力资源管理等。
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