R&D投入与创新文献综述
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摘 要 R&D是企业核心竞争力的源泉。企业为了增强竞争优势、取得持续的发展都在不断的加大对 R&D 的投入，但是R&D的投入是否会转换为企业的创新水平呢？是否能够带动行业技术进步？进一步来说，企业的R&D投入对其他企业的影响如何？本文献综述探究R&D投入与创新的关系，从对企业创新、对所处行业技术进步、对竞争对手创新行为的影响三个方面进行研究。
关键词 R&D 创新 综述
中图分类号：G311 文献标识码：A
创新是第一竞争力，近年来，我国推行建设创新型国家。企业是创新的主体，提高企业的创新水平是建设创新型国家的关键。
1 R&D投入与创新
R&D（research and development）代表研发和开发，对于提高企业经济效益和提升企业竞争力具有重大作用。以往的文献关于R&D的常用绝对值指标R&D的投入额以及相对值R&D与收入或者R&D与资产总额的比值来衡量企业的R&D投入水平。关于创新绩效，不同学者运用不同指标来衡量企业的创新。魏守华（2010）认为新产品的销售收入能够客观反映创新的市场价值;张倩肖 、冯根福（2007）认为专利授权数量是作为企业创新的度量尺度，能够最直观的反应企业的创新技术水平;罗明新、马钦海、胡彦斌（2013）使用相对数指标，采用专利申请数与总资产的比值来衡量创新绩效。
2 R&D投入与创新研究概况
2.1 R&D与企业创新
企业R&D来源主要来自于两方面：一是通过直接R&D投入，包括企业直接R&D支出与政府R&D补助，二是来自R&D溢出。直接R&D投入的研究中，曹勇等（2012）、李苗苗等（2014）发现企业R&D投入会提高企业的创新水平;政府通过税收优惠和减免等方面的措施，作为弥补R&D活动由于其公共物品属性带来的市场失灵，来激励企业进行创新，Los and Verspagen（2000）、Hsieh et al（2003）、Han and Manry（2004）分别运用美国、德国和法国的数据，姚而洋和章奇（2001）、许治和师萍（2005）运用中国的数据发现研究发现政府科技投入对企业创新水平有明显的促进作用，郑绪涛、柳剑平（ 2008） 的研究进一步讨论R&D活动的税收和补贴政策工具的搭配问题。R&D溢出对创新影响的研究中，除了政府补助外，FDI、NDI、技术引进获取R&D溢出也是形成创新能力的重要途径之一。技术溢出可能通过示范效应、竞争效应、联系效应和人力资本效应等途径提高企业创新水平。张倩肖和冯根福 （2007）、郑绪涛和柳剑平（2008）、发现利用FDI、NDI、技术引进获取R&D溢出是形成企业创新能力的重要途径之一，但白嘉等 （2013）发现FDI与中国工业R&D转换效率呈显著"U型"曲线关系。
2.2 R&D与产业创新的关系
国内的研究可以分为两类，一类着眼于特定区域的企业R&D投入对产业创新绩效的影响。陈广汉和蓝宝江（2007）按照省份进行检验，发现各省区企业R&D投入和市场竞争程度对产业创新绩效均正相关，并且市场竞争程度对产业创新绩效的影响较大。吕忠伟和李峻浩（2008）发现东部地区的企业R&D投入对产业创新绩效显著正相关，而中、西部的企业R&D投入对产业创新绩效正相关不显著。
另一类则着眼于技术进步，研究不同技术层面、不同特质的企业R&D投入对产业创新绩效的影响。在不同细分行业之间，提高同一技术创新要素投入额对创新绩效的影响有正向影响也有负向影响，这种显著差异也存在于在细分行业与整体行业之间，并且由于各行业的创新的资源利用效率不同。王雷和党兴华（2008）、曹勇和苏凤娇（2012）对行业是否属于高新企业进行分类，发现R&D 投入对高技术产业的创新绩效影响都显著强于非高新企业。孙早和宋炜（2012）根据资产密度将行业进行华为，发现再高资本密集度的战略性行业中，企业R&D投入对产业创新绩效的正效应不显著。逄淑媛和陈德智（2009）构建了以C-D生产函数和分布滞后方程为基础的扩展模型来划分产业，发现健康医疗和生物制药产业企业R&D投入与产业创新绩效正相关，而航空与国防、汽车整车、个人消费品产业R&D投入与产业创新绩效负相关。 我国不同的企业性质在创新方面也存在差异，孙早和宋炜（2012）发现相比于国有企业，民营企业的R&D投入与产出创新绩效的正相关关系更为显著，而李剑和沈坤荣（2009）发现在规模报酬可变假设下，企业R&D投入对全部企业、国有企业和“三资”企业的产业创新绩效的影响均不显著。
2.3 R&D与竞争者创新的关系
国外学者的研究较早以博弈论理论入手，探究竞争企业间的R&D活动是如何相互作用，相互影响的，为我国学者的研究提供了理论基础。D.Aspremont和Jacquemin（1988）证明在双寡头垄断者市场上，竞争前阶段R&D的合作会导致更高水平的创新产出水平。Lerner（1997）采用古诺竞争和伯川德竞争来代替竞争的强度，发现处于竞争强度中等的企业，创新水平提升最明显。
国内对于R&D与竞争者创新的关系主要是从竞争企业间的策略选择入手的。何慧爽（2010）发现较弱的竞争环境下R&D投入更多，且只要企业间R&D溢出水平不为0，两企业进行R&D合作可以促进企业创新。沈坤荣和孙文杰（2009）考虑外商直接投资的竞争效应，发现外资企（下转第287页）（上接第261页）业进入对会加速产业竞争，使得内资企业生产率提高，并通过吸收先进的技术和管理经验提高企业创新水平。常中阳和宋敏（2010）从企业间进行R&D竞争和博弈的角度归纳了企业各种各样的R&D动机，并初步总结了企业间技术差距演化的规律和影響因素。 3 R&D投入與创新研究评述
本综述探究R&D如何影响企业的创新，以至于会影响到企业所处行业的创新甚至是企业的创新行为如何影响竞争者的R&D投入决策。以往的文献认为，R&D投入会使得企业的创新行为变得活跃，政府R&D相关的优惠政策也提高了企业创新的能力;同时会对竞争企业的创新传声影响。未来关于R&D的研究，应该以R&D对技术的影响出发，与国家政策挂钩，与近年来的政治热点、法律变化、税收因素等等一系列冲击联系，进一步分析最后将如何作用到企业。
参考文献
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