供应链中的机会主义

来源:用户上传      作者: 伏立刚

　　提要供应链管理强调用系统的观点提高整个供应链的效率，但是由于信息不对称而产生机会主义行为。本文分析供应链中机会主义的内涵、机会主义的分类和产生的原因，并提出防范供应链中机会主义行为的几项措施。
　　关键词：供应链；机会主义；信息不对称
　　中图分类号：F27文献标识码：A
　　
　　供应链是一个整体性的功能网络。供应链的目标应该是供应链整体价值最大化。供应链所产生的价值应当为最终产品对顾客的价值与满足顾客需求所付出的供应链成本之间的差额。供应链的实施可以使企业降低成本、改善客户关系、加快资金周转、提高市场占有率。因此，要使供应链达到这一目标，就需要供应链中各企业都遵守签订的契约。但是，由于信息不对称，在契约实施的过程中，某些企业存在机会主义倾向，从而导致各企业彼此
　　怀疑，供应链的实施结果并不令人满意。
　　
　　一、供应链中的机会主义
　　
　　对机会主义进行研究的主要学派是交易学派。威廉姆森（1985）认为，机会主义是指为追求自身利益的最大化，而“不充分揭示有关信息或歪曲信息，特别是指那些经过精心策划的误导、歪曲、掩盖、搅乱或其他种种混淆视听的行为”。
　　在供应链中，各个环节都是独立自主的企业，总是尽最大能力保护和增加自己的利益，交易双方不但要保护自己的利益，而且随时要防范对方机会主义行为，甚至还要防范同行的侵权行为。只要交易双方掌握的情况不一
　　致，拥有信息优势的一方，就可能产生机会主义行为。
　　
　　二、机会主义的分类
　　
　　按照机会主义行为发生的时间顺序，威廉姆森将其划分为事前的机会主义行为和事后的机会主义行为。事前机会主义行为是指交易各方在签约时利用签约之前的信息不对称或隐蔽信息，交易的一方掌握着交易的某些特性，而另一方却在此无法观察或验证。这被称为“逆向选择”。如在保健品行业，制造商故意夸大产品的功能而诱导消费者购买。事后机会主义则是指交易各方在签约之后利用信息不对称与信息优势，通过减少自己的要素投入或采取机会主义行为，违背合同，钻制度、政策及合同的空子，采取隐蔽行动的方法以达到自我效用最大化，通常被称作“道德风险”。如房地产商在与购房者签订购房合同后改变了商品房周围土地的用途。
　　
　　三、机会主义产生的原因
　　
　　（一）人的自利行为动机。经济学中研究的人都是追求自身的利益，在追求自身利益的同时可能会为社会带来两种后果：一是人在追求自身利益最大化的过程中增加了社会的财富；二是人在追求自身利益最大化的过程中损害了他人的利益。这里所讲的机会主义行为所产生的后果是指第二种，即损人利己。如在供应链中，供应商向制造商提供劣质产品中间导致了次品率的上升，从而损害了制造商的利益而使自己获利。
　　（二）有限理性。按照西蒙的观点，有限理性指的是“主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点”的行为特征。如果承认有限理性，那么，要想签订面面俱到的契约，就是一种不切实际的幻想。如果物价上升，供应商可能拒绝向制造商按原来的交易价格提供中间产品，从而损害了制造商的利益。
　　（三）信息不对称。信息不对称是指交易各方拥有的信息不对等、不相同，一方拥有另一方所没有的信息。拥有信息的一方称为代理方，缺乏信息的一方称为委托方。由于供应链中的各企业都是自主经营、自负盈亏的独立企业，因此每一个企业都比别的企业更加了解自己的成本、产量、质量、库存、采购及财务状况，每一个企业为了追求自身利益最大化，不可能把这些信息都与其他企业共享，总是要隐瞒某些重要信息，甚至制造虚假信息，因此信息不对称在所难免。
　　有时企业为了实现利益最大化，故意扭曲信息的传递。比如，零售商为了满足顾客需求和应付未来需求的不确定性，故意夸大顾客需求的波动，从而引起了需求放大效应。
　　（四）契约的不完全性。契约是规定人们以某些特定的方式行动的协议，如果没有受到法律保护的协议，对其中一方违约的担心便会阻碍交易的发生，即使进行这种交易可使所有各方受益。因此，当供应链中各环节不是同时进行交易的时候，契约的建立有助于确保各企业进行交易活动，实现供应链整体价值最大化。
　　如果一个契约不能准确地描述与交易有关的所有未来的可能性状态以及每种状态下契约各方的权利和责任，这个契约就是不完全契约。
　　威廉姆森认为，契约的不完全性主要是由于不确定性和人的有限理性造成的。由于契约不完善，在信息不对称时，契约总会留下许多漏洞，给人们的机会主义行为以可乘之机，从而使供应链中各环节的交易效率受到影响。
　　
　　四、机会主义倾向的防御措施
　　
　　（一）建立战略合作关系。供应链中各环节之间应当建立起密切的、长期的和互利合作的战略合作关系，各环节一旦建立起这种关系，任何一个环节实施道德风险的机会成本将会增加，在可预见的长期利益的诱导之下，任一个环节都不会为了短期利益而做出冒险。要想建立一个良好的战略合作关系，供应链中各环节首先要讲究诚信；其次，加强各个环节之间的信息的交流与共享；再次，要实现利益共享和风险共担。
　　（二）进行有效的监督。定期地对供应链的各个环节进行评估，监督其行为是否符合供应链的整体目标，监督本身也能对各个环节增加压力，抑制机会主义倾向。对于高绩效的企业进行鼓励，对于那些有机会主义倾向的企业则剔除出供应链网络。这要求在供应链中要建立起一种淘汰机制，这样供应链的各个环节为了免遭淘汰，必然要进行良好的信息沟通。
　　（三）采用有效的激励措施。通过激励措施可以抑制机会主义倾向。比如，对于积极合作的企业可以给予更大的价格补偿，如果价格补偿带来的收益超过机会主义行为的收益，这种措施便会抑制机会主义倾向，或者对于积极合作的企业进行投资，比如技术支持、共同开发新产品、人员培训、流程再造等。
　　此外，可以进行组织激励，一个组织良好的供应链，各个环节之间可以合作得更愉快，供应链的运作也畅通，各个环节之间较少争执，这种氛围对各个环节也是一种激励。比如，与供应商保持长期的合作关系，制造商可以获得稳定的高质量原材料，并且可以获得更大的价格折扣；与分销商建立长期的合作关系，产品有稳定的销路，可以保证生产的连续性，降低生产成本。
　　（四）增加转换成本。通过建立专用资产可以把各个环节捆绑在一起，增加其转换成本。资产具有三种特性：一是资产本身的特定性，如特殊设计只能加工某种原料的设备，如果企业退出供应链网络，则设备无法用作其他用途，企业可能无法生存；二是资产选址的特定性，为节约运输费用，厂址一般坐落在原料附近，一旦建成，移动的费用就会很高；三是人力资本专用性。资产专用性越高，机会主义倾向越低。
　　（五）声誉激励。克雷普斯在《公司文化与经济理论》中把声誉称为“公司文化”，认为它是企业的社会价值和无形资产。在供应链中，声誉来自其他环节对自己的评价，声誉的损坏有损于今后的利益。因此，从长远来看，各个环节都尽量地选择合作，相互交流信息，自觉减少机会主义行为，以树立自己的良好形象，提高在供应链中的声誉。
　　（作者单位：新疆财经大学工商管理学院）
　　
　　主要参考文献：
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