基于灰色关联分析的中小企业技术创新影响因素
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作者: 周欢怀 卢淑静
摘要：本文利用2003-2008年温州市统计局发布的《温州统计年鉴》上的相关数据，以R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费及技术引进支出经费等5个指标作为中小企业技术创新投入因素，以新产品产值作为企业技术创新的产出效果，运用灰色关联分析方法，计算他们之间的关系。结果表明，中小企业的新产品开发经费投入对新产品产值的促进作用最为显著，其次是R&D支出费用和技术改造支出经费。
关键词：技术创新 灰色关联分析 中小企业 影响因素 温州
一、引言
随着经济全球化进程的加快，中小型企业面临着更加严峻的竞争环境，资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足日益凸显。特别是研发投入不足。新产品研发缓慢，导致企业技术创新能力不足，已经威胁到企业的生存与发展。2008年，生产原产料和劳动力价格上涨、国际经济萎靡以及货币政策持续从紧等因素对中小型企业冲击很大。以温州为例，温州市经贸委2008年7月对全市31个工业强镇和开发区的15521家中小型企业进行的调查发现，有250家企业倒闭，1009家停工或半停工，共占中小型企业数的8.1％。可见，中小型企业正处在艰难的转型期、阵痛期，技术创新是应对挑战、谋求发展的必然选择。因此。分析影响企业技术创新的内外因素，并做好技术资源的开发、管理和利用工作，弥补人才、技术等方面的不足，全面提高技术创新能力和核心竞争力，促进企业健康快速发展。是中小型企业亟待解决的重要问题。
二、理论回顾
中小企业的技术创新能力是一个由若干不同要素构成的综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体实施并完成技术创新行为的诸种内在条件的总和，由于各自分析问题的角度不同，对技术创新能力要素的理解也存在差异。Gregory等人将创新的绩效用企业创新过程产出的技术绩效来表示，也就是用公司的新产品开发来表示。Barton认为，企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业价值观。国内学者周其仁认为，中小企业经营者和技术人员的人力资本是一种稀缺性资源，对中小企业的技术创新起着决定性作用。国内学者魏江、许庆瑞认为。技术创新能力分解为五个子能力：创新决策能力、R&D(研究与实验)能力、生产能力、市场营销能力、组织能力。中南大学中小企业发展研究中心的研究发现，技术创新排名前20的中小上市公司研发费用的均值是后20名的3倍多，技改费用是中小企业技术创新资金投入的另一个重要组成部分，杨勇等通过实证分析证明，企业的规模与企业的技术创新绩效存在显著正相关影响，企业的R&D支出和技术创新中人力资本投资支出，与企业的技术创新绩效正相关。谈蓉等就企业社会资本对创新绩效的影响进行了实证分析，研究表明，企业的纵向社会资本、横向社会资本和社会关系资本越高，其取得的技术创新绩效就越高。
三、中小企业技术创新影响因素的灰色关联分析
根据文献研究，我们选取新产品产值作为企业技术创新的产出效果，R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费等5个指标作为技术创新投入因素，即技术创新的影响因素。
(一)数据来源
我们整理了2003-2008年温州市统计局发布的《温州统计年鉴》上的相关数据，以此来分析R&D人员等5个投人指标对新产品产值的影响程度。具体数据见表1。
新产品产值是体现企业技术创新活动绩效的重要因素。由图1可知，温州市在2002-2007年期间，中小企业新产品产值基本保持增长态势(除2005年稍有回落)。2007年，中小企业新产品产值达273.95亿元，较2002年的60.14亿元增长了3.56倍。
图3 2002-2007年温州市中小企业R&D支出费用等投入情况
图2和图3分别是2002-2007年温州市中小企业R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费等5个技术创新投入指标的情况。由图2可知，在2004年和2005年有所回落，总体上还是增长趋势，2007年的R&D人员是2002年的将近1倍。从图3看出，R&D支出费用和新产品开发经费一直呈上升趋势，尤其新产品开发经费，2007年的经费投入比2002年增长了4倍之多。技术改造支出经费基本上保持增长状态。2006年有所回落。技术引进支出经费则呈回落态势。
(三)灰色关联分析的建模机理与主要步骤
数理统计中的回归分析、方差分析、主成分分析等都是进行系统分析的方法，但这些方法要求有大量数据，数据量少就难以找出统计规律，并要求样本服从某个典型的概率分布，要求各因素数据与系统特制数据之间呈线性关系，且各因素之间彼此无关。而这种要求往往难以满足，有时候甚至出现量化结果与定性分析结果不符的现象，导致系统的关系和规律遭到歪曲和颠覆。
在统计数据量比较小的时候，灰色关联分析方法则弥补了采用数理统计方法作系统分析所导致的缺憾。灰色关联分析是灰色系统理论的主要内容之一，用来分析系统中母因素与子因素的关系密切程度，其基本思想就是根据序列曲线几何形状的相似程度来判断其联系是否紧密。曲线越接近，相应序列之间的关联度则越大，反之就越小。它对样本量的多少和样本有无规律都同样适用，而且计算量小，十分方便，更不会出现量化结果与定性分析结果不符的情况。
利用灰色关联分析计算中小企业R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费等5个技术创新投入指标与新产品产值的关系，主要步骤如下：
1 确定分析序列，即母因素序列与子因素序列设定母因素序列(又称参考序列)为新产品产值，定位(0序列；子因素序列(又称比较序列)为R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费，分别为X1序列、X2序列、X3序列、X4序列和X5，序列。即原始数据序列为：
2 对原始数据序列进行无量纲处理。保证建立模型的质量和系统分析的正确性，对采集来的原始数据一般需进行预处理，使其消除量纲和具有可比性。无量纲处理的方法有初值化变换、百分比变换、倍数变换、极差最大值化变换等。如初值化变换，即
四、结论
以上计算结果显示，中小企业R&D人员、R&D支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费等5个指标与新产品产值的关联程度都在0.6以上，充分说明了企业R&D行为与技术创新能力有着密切的联系。其中，r0.3=0.874最大，说明中小企业的新产品开发经费投入对新产品产值的促进作用最为显著；其次是r0.2=0.784，表明R&D支出费用对新产品产值的促进也非常明显：再次是r0.4=0.712，表明技术改造支出经费对新产品产值的促进也比较明显；R&D人员和技术引进支出经费这两个指标相对于其余3个指标，对新产品产值的促进作用稍微弱一些。
根据分析结果可以看出，研发投入是提高中小企业技术创新能力的重要手段。因此，建议中小企业应继续加大对新产品开发的经费投入，加大R&D支出费用和技术改造支出经费。政府部门不仅要制定相应的政策激励企业增加研发投入，还要采取多种措施加大对科技的投入，提高R&D经费在各级财政科技拨款中的比重，并通过多种渠道帮助企业融集科技资金。不仅如此，同时还要加强对科技投入经费的监管，引导企业合理使用科技经费，提高科技经费的使用效率。
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