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浅谈著作权法中思想和表达二分法及合并原则

作者: 张敏莉

  摘要思想与表达二分法和合并原则是著作权法中的重要原则,具有较高的实践价值,本文从基本概念和司法实践两个方面,论述这两个原则在实践中的指导价值,并进一步阐述将其纳入著作权法的必要性。
  关键词著作权法 思想与表达二分法 合并原则
  作者简介:张敏莉,江西师范大学政法学院2009级法律硕士。
  中图分类号:D923.4 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2011)04-271-01
  
  一、思想与表达二分法基本概念
  思想与表达二分法的基本含义,即著作法保护的不是作品所体现的思想,而是作品的表达。思想与表达二分法可区别:作者能够行使作品的哪些权利,以及竞争者不能自由复制作品哪些方面�P。
  一件作品由思想和表达构成,在前作品作者的创作思想上,后作品作者通过思考探究,创作出新作品,如果著作权的保护范围同时限制思想和表达两个方面,后作品的作者已构成侵权,这就阻碍人们创作的积极性,不利于智力成果的创作,一件作品,应明确其受法律保护的表达和不受法律保护的思想。
  二、思想与表达二分法在司法实践中的具体应用
  在herbertrosenthaljewelycorp.v.kalpakian案�Q中,原告指控被告复制了其珠宝造型蜜蜂箱的设计。第九巡回法院指出:有实质性证据表明,审判法院裁定被告的设计,在事实上是一个独立的设计。两个人的设计都建立在描述自然生物的基础上。法院不能以合理的理由确定被告是否复制了原告的作品,即使被告的行为构成复制,所取走的只是思想�R。
  在我国,孟澄明诉石家庄棉纺四厂等,将其作品中表明的技术思想,绘制图纸后制作装置,侵犯其著作权一案中,石家庄市中级人民法院经审理认为:原告论文中所反映的技术思想,是关于“吊综装置”,这种织布机部件构造及其设计的说明,这种技术思想并不为著作权法所保护。著作权法只保护一定思想的表达形式,不保护思想本身;著作权法既不赋予权利人对技术思想的独占权�S。
  以上两个案例是思想与表达二分法在司法实践中的具体应用,法院在审理过程中,明确区分该作品的思想及外在表达形式,根据客观实践,指出著作权法保护的是包含一定思想的表达形式,而不是该思想本身,从而合理平衡各方利益,实现司法正义。
  三、思想与表达合并原则基本含义
  思想与表达的合并原则,即表达与思想难以区分,甚至混合在思想中,合并原则关注的是作品的表达性成分和作品的思想难以区分,或者表达性成分很有限,以致他人的相同或相似的表达不构成侵权。�T
  现实中,有时很难将一件作品的思想和表达明确区别开来,如地图、产品说明书,或者是由于作品思想内容的表达形式本身的有限性,很难将作品的思想和表达归类划分,这时就不能再用思想和表达二分法去判断是否侵权,而应该将思想和表达混合在一起,认为作品整体不再受著作权法保护。
  四、思想和表达合并原则在司法实践中的具体应用
  以计算机软件界面为例,我国金山公司的WPSOffice2005包括功能按钮等多方面都与微软公司的MicrosoftWord2003的界面相似。如果依照思想与表达二分法原则,金山公司的用户界面的思想和表达都抄袭了微软公司,侵犯了微软公司的著作权。但在实践中多年来,软件用户已经习惯于微软产品的界面,这种界面在软件行业里已成为标准化的模式�U。在这种背景下,其他公司的同类软件如果在软件界面上进行创新,但在功能上没有更明显的优势,则该公司的产品就没有市场。所以,仅依据思想与表达二分法原则,认定金山公司构成侵权,显然不合理。
  此时软件的界面形式,已经是被限定的表达,如果给予这种有限的表达以法律上的保护,会使该软件界面的著作权人形成市场上的垄断。不仅损害了其他软件开发主体的市场竞争力,也不利于同行业新产品的开发。笔者认为此时应适用思想和表达的合并原则,将软件界面的设计理念和表现形式混合,整体去评价,整体都不受著作权法保护
  笔者认为不管是从理论价值上,还在司法实践中,两个原则的合理性都是显而易见的,但在我国的目前立法中,并没有明确将思想和表达二分法及合并原则纳入著作权法,为完善著作权法,应将这两项原则纳入立法.著作权法不仅保护著作权人的权利,同时也应该保护其他主体创作的积极性,在具体实践中,结合案情,来选择适用这两项原则,以求平衡各方利益,实现司法公正,推进技术成果的创新。
  
  注释:
  �Probert a.kreiss,accessibility and commercialization in copyright theory.43 ucla l. rev. 13 (1995).
  �Q446 f.2d 738(9th cir. 1971).
  �Rnorman siebrasse,a property rights theory of the limits of copyright ,1university of toronto law journal 34(2001)
  �S最高人民法院中国应用法学研究所. 人民法院案例选:总第31辑.北京:人民法院出版社.2000.237.
  �T冯晓清.著作权法中思想与表达二分法之合并原则及其实证分析.法学论坛.2009 (2).
  �U林良倩.我国著作权法立法应引入二分法原则与合并原则.政法学刊.第27卷.第1期.


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