特色制胜

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　　《新财经》第二届中国优秀基金及基金管理公司评选公司类奖项
　　
　　年度实力奖
　　
　　易方达基金管理有限公司
　　 易方达基金管理有限公司
　　获奖理由：在基金业绩表现、市场营销能力、团队素质方面，易方达基金管理有限公司的综合实力居于业界前列
　　中国开放式基金市场经过五年的发展，已经取得了很大的成就。在这方面，白手起家的内资基金公司更加值得钦佩――易方达基金管理有限公司即为其中的佼佼者。在本届《新财经》基金业评选中，易方达获得了“最佳投研团队”、“最佳市场营销团队”两项团队奖，并且有易方达策略成长、科汇基金、易方达50等三只基金产品获得了“年度绩效优异奖”和“年度持续营销奖”四项基金单项奖。
　　评价基金管理公司的综合实力，首先要看该公司旗下基金自发行以来的整体绩效情况。基金公司是本质在于理财，以及在理财基础上为投资人创造的收益。同时，支撑基金公司旗下基金投资业绩良好的重要保证，当然是一个优秀的研究团队、投资团队。这些团队的领军人物、团队成员的数量、团队成员的素质、团队成员的敬业程度、团队成员的稳定程度，等等；都是重要的考察目标。这方面，易方达基金管理公司旗下基金的表现和其投研团队的综合实力可谓相当突出。
　　由于历史的原因，目前国内有17家基金公司在管理着封闭式基金，其中部分基金公司在管理过程中的“边缘化”行为已经广受市场关注。为此，中国证监会基金部有关负责人表示，维护基金持有人利益是基金监管的宗旨，也是底线。基金公司要以诚信为本，公平对待所有股东，公平对待所有持有人，不得进行利益输送。因此，评判一家公司的综合实力，道德标准不可缺失。而深受岭南文化影响的易方达，自成立以来就坚持低调做事的态度，在投资人心中树立了良好的形象。
　　公司综合实力还可以表现在公司自身的可持续发展方面，例如对于新产品的开发。除此之外，更为重要的表现之一就在于营销。因为营销是针对全市场、针对广大投资人的，只有得到了投资人的认可，旗下基金有良好的首发销售、良好的规模稳定表现、良好的持续营销增长表现，这才是最为公正的事实：市场已经接受了这家公司，广大投资人已经较为充分地看好了这家公司――而易方达同时获得本届评选的“最佳市场营销团队奖”和“基金年度持续营销奖”，即是其营销实力的明证。
　　
　　年度新锐奖
　　
　　广发基金管理有限公司
　　获奖理由：2005年度，广发基金管理公司的业绩和规模均有快速增长，表现抢眼
　　2005年度，广发基金管理公司的业绩增长有目共睹――广发稳健增长基金以16.93％的年度净值增长率不仅列平衡型基金的榜首，而且还是所有开放式基金当中的绩效总冠军；广发聚富基金以13.35％的年度净值增长率列平衡型基金中的第二位。广发基金管理公司的第三只基金――广发小盘成长基金，于2005年2月2日开始运作，目前的运作情况良好，截至2005年12月30日，广发小盘成长基金最近一个季度、最近半年的净值增长率均名列股票型基金里的第一名。
　　同时，广发基金管理公司2005年新成立了3只基金，即广发小盘成长基金、广发货币市场基金、广发聚丰基金，其中，广发聚丰基金募集了13.16亿份,募集规模列2005年开放式股票基金的第五名,如果扣除银行系基金,则排第二名。一年内成立3只基金，这在中国开放式基金的发展史上尚属首次。
　　在持续营销方面，相对于市场上绝大多数开放式基金处于净赎回的痛苦现状，广发基金管理公司旗下两只基金全部实现了正申购，广发聚富的规模在2005年增加了7.96亿份，增幅为59.27％；广发稳健增长的规模增加了2.96亿份，增幅为19.83％。
　　2005年，广发基金管理公司开放式基金资产管理规模比2004年增加了58.39亿份，增加的幅度为205.86％，2005年年底资产管理规模是2004年年底资产管理规模的3.19倍（份额规模为3.06倍）。2005年度的增长率列参与排名基金公司的第二名，规模增加份额列参与排名基金公司的第六名。因此，此次广发基金获得“新锐奖”可谓实至名归。
　　
　　最佳风险控制奖
　　
　　银华基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司
　　有盈利的基金经理未必一定就是成功的,但做亏损的基金经理必定有很多需要总结的地方，而且要多从主观方面检讨――其中的关键点就在于投资过程中所承担的风险是多少。
　　众所周知，各个基金公司里都有一个专门风控部门，且安排了专门的人员，制定了专门制度。风险控制的确重要。但是，在真正的投资运作过程中，各个基金公司的情况就有天壤之别，有些公司真的是有名有实，有的公司却是有名无实。如果基金公司的风险控制工作做不到位，可能会给基金的投资绩效造成很大的负面影响。
　　此次《新财经》设立这个与风险控制有关的奖项，我们衷心地希望各基金公司能够将风险控制做到实处，通过这样的评选真正地促进中国基金市场全面和谐健康地发展。
　　
　　银华基金管理有限公司
　　获奖理由：从上至下重视风险控制，风险管理涵盖于公司业务的各个环节
　　银华基金对风险控制的重视，首先体现在组织结构上。公司董事会下设合规及内部控制委员会，公司投资决策委员会下设风险管理组，公司各部门都设立一名风险控制管理员。这些组织定期或不定期召开风险管理会议，沟通有关风险管理动态，将风险管理及时涵盖于公司业务的各个环节。
　　针对基金投资组合的风险管理，公司投资决策委员会下设的风险管理组参照国际成熟市场广泛应用的风险管理技术，并考虑国内市场的适用性，制定出一套严格的投资组合风险管理制度，力求从资产配置、行业、风格、动量、个股等多个视角下对投资组合进行有效的风险管理。另一方面，风险管理组将国际流行的Barra Aegis系统与公司自行开发的系统有效整合，形成公司自身独具特色的统一的风险管理系统。该系统具有如下特色：创立整合的数据库；以此为基础来建立和提升整个投资团队的风险文化；可以与Barra系统相辅相成；整合风险管理、绩效评估、资产配置（权重选择）和数量化模型（如收益率曲线，宏观经济模型，选股模型等）等。
　　当然，无论制度和系统如何严密，最终还是要靠人来执行。银华基金尤其重视员工的职业培养，这一点从其招聘中多方面的考察措施中可见一斑。通过签订岗位承诺书，实现部门间、岗位间的相互制约等方式，以及加强内部控制培训等方式，力求防范和化解各种风险。
　　尽管如此，银华基金还是为可能出现的突发事件设定了整套独特的危机处理方案，以确保在发生可能的危机如系统技术故障危机、基金资产流动性危机、基金重要人事变动危机等情况时，可以迅速反应，把对基金持有人利益的危害降到最低。
　　
　　嘉实基金管理有限公司
　　获奖理由：始终将控制风险作为投资决策的一个重要前提，并在产品设计中体现，在投资流程中落到实处
　　也许是因为成立较早，嘉实对中国投资者厌恶风险的投资特征有非常深刻的理解。因此，多年来，嘉实一直将控制风险作为投资决策的一个重要前提，并建立了严密的风险控制体系。目前，嘉实风险控制系统包括交易前的风险测算系统、Barra Aegis组合风险控制系统、嘉实风险与绩效评估系统、恒生投资管理系统、保本基金监控系统、金手指风控子系统等六个系统，并在此基础上根据不同部门间的反馈、监督和指导建立了四道防线。嘉实注重风险控制从其产品设计上也可以得到体现，嘉实旗下所有的基金，除了嘉实增长基金的风险评价是“高”，其他基金都是中低风险。

　　因此，嘉实有效地在投资者里面建立了注重风险的口碑。几年来，嘉实基金的资产管理规模从最初20亿元增加至400多亿元，这固然跟大环境和其基金业绩、营销等有密不可分的关系，但其良好的风险控制在这里面绝对功不可没。
　　
　　品牌建设奖
　　
　　博时基金管理有限公司、上投摩根富林明基金管理有限公司
　　在中国基金市场竞争日益激烈的今天，打造基金管理公司品牌已经成为众多公司提升专业形象、力求给投资人形成鲜明印象的第一要务。基金公司的品牌管理不仅表达公司形象，更反映出公司长期发展的承诺，以及所肩负的责任；同时，也寄托对投资者长期服务的精神，显现出为投资者创造价值的充分信心。因此，本届《新财经》基金评选在公司类单项奖中设置了“品牌建设奖”，关注那些在品牌管理方面投入大量心血、取得突出成绩的基金管理公司。
　　
　　博时基金管理有限公司
　　获奖理由：博时基金自成立以来不断致力提升公司品牌美誉度，在投资者心中树立了“投资价值发现者”的专业形象
　　品牌建立是企业从内部机制、产品质量、到企业美誉度的一种综合提升。博时基金自成立以来始终坚持“做投资价值发现者”的核心理念，并不断致力于将其更深入地传播。2005年，博时基金入选了由世界品牌实验室和《世界经理人》周刊联合主办的2005年“中国500最具价值品牌”名单，据测算其品牌价值为22.53亿，位居第275位，在国内基金业名列第一。
　　在博时品牌的推广方面，从2003年开始，博时就推出了“博时基金大学”活动，针对散户、渠道客户经理和机构投资者的不同需求组织讲座内容。副总裁李全介绍说，开办博时基金大学的主要目的是希望在为客户提供增值服务，同时也让投资者和销售渠道的合作伙伴更深入了解博时的投资过程、投资文化和投资哲学――这是国内基金业免费为客户和渠道提供的首个增值服务项目。到现在为止，该活动已经举办了一百多场。其中针对个人投资者的活动，每次大约有二三百人，最多的一场达到一千多人。针对机构客户的活动，已经办到第三年了，博时基金大学请的都是包括来自华尔街和海外大学的专家，取得了良好的效果。
　　 此外，从2003年起，博时基金经常会和投资者、渠道伙伴一起进行面对面的沟通，也邀请投资者代表到博时参加“开放日”活动，让他们更多地了解投资的过程，了解博时的基金经理、研究人员、金融工程师的工作内容，使公司运作更加透明化，通过和投资者的沟通达到相互了解相互信任的目的。
　　
　　上投摩根富林明基金管理有限公司
　　获奖理由：持续一致的视觉传播，打造基金行业的优势品牌
　　自2004年5月公司创建以来，上投摩根即全面贯彻国际化的品牌管理理念。可以毫不夸张地讲，在当前国内基金产品营销设计中，上投摩根持续打造的“金竹笔”形象给投资者留下了深刻的印象。特别是上投摩根在2004年9月份首发“中国优势”基金时，一幅极度简洁而充满震撼力的平面设计引起市场较大反响。在灰色的背景中一支如椽金竹笔垂直而下，气势磅礴，完全应和“百年JP摩根，写就投资传奇”的公司口号。此后，在上投摩根的每一件与投资者互动交流的媒质作品中，都坚定不移地运用统一的视觉元素，在适度变化后，达到公司独树一帜的品牌形象。值得一提的是，公司还创建了上投摩根基金大学。
　　
　　投资者服务奖
　　
　　南方基金管理有限公司、招商基金管理有限公司
　　这一奖项主要是根据各基金公司在参选过程中提供的材料，由专家评委会综合评定出来的。各公司提供材料的内容主要回答以下问题：公司客服部门在对于投资者 的服务方面有哪些措施？2005年有什么新的服务于投资者的内容和方式？无论是传统的服务方式，还是新的服务方式，有什么明显的成效？有什么具体的事例？在对于封闭式基金持有人方面是否有特色服务？
　　
　　南方基金管理有限公司
　　获奖理由：高效优质的服务体系，以丰富的服务手段为投资者提供全方位服务
　　南方基金公司在客户服务方面一直非常重视，经过近几年的不断积累和完善，已经形成一套高效而且优质的服务体系，即以南方投资人俱乐部为平台，依托先进的信息系统，借助面对面沟通、网络、服务热线、信函、短信等多种服务手段，由专业的服务团队，为投资者提供全方位的服务。
　　这些具体的服务措施包括：通过email、手机短信、信函寄送、传真等方式，为客户每日、每周、每季提供不同形式，内容丰富的资讯；通过公司网站为客户提供信息发布、定制服务；通过客户服务热线解决客户在来电咨询、账户查询、投诉建议、语音留言等方面的需求；还可以通过专业的理财顾问为高端客户量身定做一些个性化的投资建议、理财方案；南方基金还在不断开发包括网上交易、后端收费等各种交易方式、新业务品种，为客户提供更大的便利。
　　2005年，在服务条件方面，南方基金完成了客户服务系统的升级改造，并大量充实了客户服务人员，开通了免长途费用的全国统一客服号400-889-8899，使客户服务的能力得到较大的提升。在服务内容方面，加强了对基础服务的完善，利用手机短信为客户提供实时交易确认信息、为首次开户申购的客户迅速提供交易确认资料、当日基金净值的及时发送等服务措施的完善在客户中取得很好的反响。同时，加大对客户投诉建议的处理力度，针对客户反映较多的问题及时完善业务规则，有效地提高了客户的忠诚度。另一方面，通过丰富资讯内容、加强对市场热点、政策变化的研判，更好地体现了服务的专业水准。
　　南方高增长投资理事会也是2005年基金服务的一大亮点，邀请基金持有人和托管人对基金管理人的执行情况，对基金的投资运作和基金经理的业绩进行考评，并对收益分配提出建议，取得了极大的反响。
　　
　　招商基金的“招商一路通”网上基金理财服务，越来越为诸多投资人所认可。2005年是招商基金确定的“高品质服务年”，为此，招商基金在多方面进行了新的服务尝试。这些服务内容包括进一步完善新客户服务体系，模拟投资招商现金增值基金，开通全国统一服务热线电话4008879555（免长途费用），基金转换有奖问答，在线推出理财社区等。
　　其中，模拟投资活动是2005年度招商基金成效最为突出的一项服务活动，该活动原定是两个月的活动周期，两个月期间，超过6000位客户注册参与，其中超过半数属于新客户，在线留言达到15000条。与此同时，招商现金增值基金每周新增有效户在2000户左右，一定程度上该活动激发了更多的客户关注招商现金增值基金，并促使部分客户在体验基础上产生了购买行为。
　　值得一提的是，招商基金特色的“财富自由行”基金转换服务和“心定可拥未来”定期定额投资服务。通过“财富自由行”基金转换服务，招商基金旗下的招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金、招商先锋基金、招商现金增值基金之间均提供优惠于申购费用的转换服务；而定期定额理财投资服务的便利性体现在，客户通过开通该业务的招商基金销售机构申请,每期最低300元定期投资招商基金旗下任一基金品种,连续扣款超过一定期限还能享受申购费用的更多优惠。
　　
　　营销创新奖
　　
　　南方基金管理有限公司、天同基金管理有限公司
　　虽然已经取得了重大成绩，但事实上中国开放式基金市场的发展格局从开始以来就一直很不顺利。首先，在盲目崇洋媚外观念的影响下，对国内拥有的世界最先进的交易所交易系统视若无物，将开放式基金的营销方式照搬了国外市场的落后方式――银行网点为主渠道，进行分割式的营销，严重影响了服务质量和效率的提高。其次，各个基金公司自建登记结算系统，在造成了巨大资源浪费的同时，更形成了一个提高市场运作成本的恶性循环生态系统。第三，当前46家基金公司经过几年的打拼，开始逐渐找到感觉的时候，银行系基金横空出世，让市场来了一个大地震。老的46家基金公司要在营销方面有所突围，就要在做好自身投资业绩的前提下，想方设法通过其他具有创新意义的营销方式做好基金的首发销售工作和持续营销工作。2005年，部分基金公司就在这个方面取得了非常令人瞩目的成绩，例如天同基金公司对于“上证基金通”销售渠道的基金推广，南方基金推出的国内第一张基金联名信用卡――中信南方联名信用卡。

　　此次《新财经》设立“营销创新奖”，目的就是在于通过这样的评选，把具有特色的基金营销创新案例展现在大家面前，为真正拓宽中国基金行业众多公司的生存空间贡献绵薄之力。
　　
　　 南方基金管理有限公司
　　获奖理由：南方基金管理有限公司和中信银行合作推出了国内第一张基金联名信用卡――中信南方基金联名信用卡，推动了货币市场基金和信用卡合作的发展变革
　　2005年12月，南方基金管理有限公司和中信银行合作推出了国内第一张基金联名信用卡――中信南方基金联名信用卡。对货币市场基金来说，中信南方基金联名信用卡首次使我国的货币市场基金具有了支付功能，大大增强了货币市场基金的便利性和流动性。对信用卡来说，中信南方基金联名卡对开拓国内银行的零售业务具有积极的意义，不仅可以迅速拓展发卡渠道，发展高价值客户，而且丰富了信用卡的还款渠道。
　　中信南方基金联名信用卡以信用卡持有人所拥有的南方基金旗下的货币市场基金――南方现金增利基金的额度作为重要的资信证明，中信银行给予一定的透支额，在经过第一次办卡授权后，用户使用该卡消费透支后，自动用该用户所拥有的货币市场基金对应的份额赎回还款。
　　南方现金增利基金一直在国内货币市场基金中名列前茅，此项业务的推出将进一步巩固南方现金增利基金在国内货币市场基金中的领先地位。
　　目前，已有数家基金公司和银行紧随其后开拓类似业务，此项业务可以说代表了货币市场基金和信用卡发展的一个方向。
　　
　　基金持续营销一直是国内基金市场的一个难题。2005年，“上证基金通”和深圳证券交易所LOF可以办理基金申购、赎回业务的开通，为中国基金市场的发展寻找到了新的腾飞点。当年，尽管有很多基金公司把旗下的基金拿到交易所去挂了牌，但在对于新渠道的推广应用方面却做得很少。相比之下，天同基金管理公司在对于交易所交易渠道的推广方面做了很多工作。
　　天同基金管理公司开展了“天同180金秋双丰收活动”，即通过场内申购天同180基金，一方面可以直接分享因股权分置带来股票价格上涨的收益，获取上证180指数未来上涨带来的收益；另一方面，投资人将有机会获取天同基金公司的优惠政策和特别奖励。
　　在利用深圳证券交易所的营销渠道方面，天同基金管理公司开展了“天同公用事业基金迎春答谢投资者优惠销售活动”，活动期间，投资者通过深交所进行场内申购可享受优惠。这两项活动的开展，在让天同基金公司获益匪浅同时，更是对于上述新型开放式基金交易方式的最好推广。

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