浅析建设工程施工阶段动态风险预控流程及响应措施

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　　摘    要：建设工程的项目管理牵涉到企业整体的经济效益和发展前景。随着建筑行业的快速发展，项目特点日趋复杂多样，在项目管理过程中将受到多种不确定因素即风险的影响，继而导致项目目标的实现产生偏差。项目实施施工阶段，把握风险预控要素，针对风险发生落实积极的响应，是管理过程中的关键环节。本文基于风险管理的动态控制理念，阐述采用科学化的动态目标控制的方法，对项目施工过程进行风险管理的流程。并针对风险响应措施以及风险的规避与控制手段进行浅析，发挥管理作用，为项目实施争取进一步的收益。
　　关键词：建筑工程;项目管理;风险预控;策略分析
　　1  施工阶段的建设工程风险预控
　　1.1  施工阶段的风险类型概述
　　施工阶段属于项目全过程的主体和重点阶段，因此也是风险发生率最高的阶段。其风险形式多变，并具有阶段、条理、层系的特征。
　　1.1.1  组织风险
　　项目组织机构的构件、工作流程中可能存在的缺陷，管理人员的才能和资历、作业人员的能力和经验等。
　　1.1.2  安全和质量事故风险
　　建筑工地存在较多危险因素，生产过程中的事故将直接影响人民生命安危，尤其是危险性较大的分部分项工程易导致惨痛的群体人员伤亡，并带来恶劣社会影响，其专项安全管理的是风险防控的重中之重。而工程质量在很大程度上决定了工程社会效益与经济效益，质量事故将影响建筑使用寿命，或产生对工程安全运行造成隐患及危害的事件，形成严重的经济损失。
　　1.1.3  经济及合同风险
　　建设工程具有投资行为的特性，因此经济风险对项目实施具有巨大影响。例如工程资金的供给、原材料单价的市场变动都可能对项目推进产生巨大的影响。建筑产品具有单一特殊性，合同的解释和理解比其他类型的合同更有复杂的不完全性。例如合同语句的矛盾、不严密可能导致分歧而产生纠纷，或导致风险责任与权利直接产生不平衡。
　　1.1.4  技术风险
　　主要包括工程勘测、设计文件、施组方案、物资机械等。技术风险具有很大的联动性，错误的技术管理可能导致经济合同风险、安全事故风险的风险量增加，造成举步维艰的局面。
　　1.1.5  工程环境风险
　　如周邊环境、自然灾害、不利的岩土水文条件、气象条件等。
　　1.2  风险识别的工作程序
　　风险管理的首要任务是结合各项因素，辨认并准确判断风险来源、风险产生的原因及危害。以某工程的外脚手架分项工程为例，其安全生产风险识别的工作程序包括：
　　1.2.1  收集与项目实施风险有关的信息
　　该工程为外墙修缮工程，建筑高度72m，16层框架结构。收集原大楼设计图纸、本次施工图纸、招投标阶段文件，整理出的本次施工的局限条件：因建设方的要求，施工期间大楼内人员正常办公，外墙施工不得影响室内工作的运行，并需保证大楼出入口的畅通。审阅外墙脚手架专项施工方案，脚手架形式结合现场条件，采用落地钢管扣件脚手架。收集并整理临时场地布置、施工进度计划等材料，进行下一步风险因素确定。
　　1.2.2  确定风险因素
　　根据专项方案要求，落地脚手架搭设高度>50m，属于超过一定规模的危险性较大分部分项工程，其搭设、拆卸过程为重大危险源，可确认为重点风险因素。采用流程图法与检查表法进行识别，其施工过程中的临时用电、动火作业、高空作业、临边防护、垂直运输、防雷接地等为建筑工地日常存在的风险因素。恶劣天气的影响属于不能事先加以控制的因素，也应结合外脚手架的安全管理特点，进行风险因素确认。
　　1.2.3  编制项目风险识别报告
　　结合上述内容，汇总对脚手架工程的风险因素识别编制报告，并跟进开展风险评估。
　　1.3  风险评估
　　评估风险时要为每个评估要素设定具体指标和可量化的标准，对已知和未知的风险进行综合整体评价，以防范或减少风险产生的可能性。定性、定量的风险评估工作包括以下几点。
　　1.3.1  整合数据资料进行风险因素发生因素概率的判断
　　以上述外墙脚手架工程的动火作业为例，结合专项方案要求，本次工程涉及的动火作业为脚手架连墙件的加工焊接。连墙件为现场加工，采用M16螺栓与结构主体结构连接，加工区单独设立，在外墙脚手架搭设范围内，动火产生的风险可能性确定为极小。
　　1.3.2  分析风险发生后的损失量
　　动火作业发生实务将引起火灾危害。结合该项目现场总体布置情况，可基本确定火灾发生为A类火灾（固体物质火灾）。由于火灾具有突发性、扩散性的特点，并会带来不良社会影响，该项风险发生后的损失量确定为重大损失。
　　1.3.3  确定风险量和风险等级
　　本次采用GB/T 50326—2017《建设工程项目管理规范》中的风险等级评估内容的相关条文解释附表，结合风险发生概率和损失量分析，本次外墙脚手架施工引起火灾的可能性为极小，损失量巨大，故对其风险等级评估为III级风险（有条件接受，实施削减风险的应对措施，配置针对性的应急预案）。
　　2  动态控制在风险管控中的应用
　　2.1  项目建设实施过程开展风险动态控制的需要
　　动态控制的方法是项目管理理论的要点之一。建筑工程作为产品，具有独特性、单件性的性质。在施工阶段的投资巨大，工种庞杂，且建设周期较长，固定统一模式的风险管理，是不适用于充满变化的施工现场的。在施工阶段风险管理中结合动态控制的方法，可有效改善风险防控过程可能产生的粗放的、非持续的模式。施工阶段的管理并非一蹴而就的过程，必须要紧跟现场的时间性、空间性的动态变化，对风险管理工作采取适当适时的调整，利用动态循环的过程，达到适时止损、争取经济利益的目标。 　　2.2  动态循环风险控制体系和反馈
　　采用的动态循环风险控制体系为通用的PDCA循环方法。利用PDCA循环的基本原理，将风险管理的过程分解为动态防控、执行计划、监督反馈、风险响应的四大模块：根据施工阶段不同类型的作业内容以及空间关系，有变化地组织风险识别和评估;根据风险等级分配相应的防控措施，有优先级地、针对性地落实安全管理工作;针对已落实的风险防控措施进行监督反馈，并追踪动态评估方法的适用性，最终根据项目特点优化风险评估过程，并对已发生的风险进行响应，并举一反三，进一步调整后续动态的风险识别和评估工作。动态循环风险控制的四大模块是有机结合并互相嵌套的，结合施工过程各个阶段的工序特点，明确安全风险等级、原因等参数，并在监督反馈、风险响应的过程中总结经验，制定确实可靠的安全风险管理措施，从而可有效地提高风险管控的效果。
　　3  动态控制的风险响应策略
　　3.1  规避风险
　　施工阶段的风险规避措施，重点为合同管理和方案工艺选择。应在不违背招投标、合同文件及设计要求的原则下，采用条件筛选的方法，主动放弃或调整方案的策略，将不确定因素消除在发生之前。规避是一种响应方法，也是动态循环的风险防控战略。在风险发生后需采取规避的，也应当将其纳入到后续动态的管理措施中，提前将具有较大疑惑的因素以及不可接受的风险，采取规避的方式予以彻底的废除。
　　3.2  降低风险
　　降低风险，即为采取技术手段，尽可能地遏制风险量与风险等级。降低风险是一种全面而有效的防范措施，内容也相当广泛，其原则为科学的计划安排。例如在现场安全文明施工管理中，制定最优化的场地布置和工序安排;在合同的执行过程中，对照实施情况及时纠偏，减轻并尽量杜绝索赔风险;在遇到如不可抗力的情况时，及时响应并合理协商等。风险降低的策略在实际应用中较为灵活，管理人员在动态的循环中累积方法和经验，逐步地提升动态响应机制在项目中的作用。
　　3.3  转移风险
　　随着建筑行业的不断更新和发展，新技术、新材料、新工艺的广泛应用，也愈发地提高了项目的复杂程度。随着工程总承包、施工总承包的全面推广，对于技术要求较高、专业工程繁多的项目，可根据专业发包的形式，通过招投标的竞争手段来确定业绩佳、信誉高的合作伙伴来完成专业工程，并对分包企业进行管理、选择和应用，实现风险转移。该方法不仅能够使专业施工质量得到提升，还能够有利于施工企业的风险得到合理的控制和分解，最终实现企业总体效益。此外，还可通过工程索赔的方式将施工企业面临的风险转化为利润。工程索赔属于对权利的一种要求，其主要原因是外界干扰以及合同条件变化，如果没有索赔，则合同的公正性便无从体现，主要是因为索赔属于合同主体对工程项目所存在风险的一种界定，通过索赔能够使风险得到转移，从而降低施工企业的经济损失。分包合同确认过程中，日常案例出现过合同签订前分包单位已先行施工的情况，此行为是“未招先定”等禁止行为，易导致合同无效;在采取分包方式来转移风险的策略时，必须严谨按照依法合规的要求，确保程序的规范性。
　　另一种可行有效的风险转移措施是向保险公司进行投保。保险业务的形成本意既是分摊并转移难以控制的风险。保险是具有计划性的经济手段，也是在施工阶段中减少经济风险的有效方法。
　　3.4  响应措施的跟踪与反馈
　　为了使动态管理在风险应对响应的过程中发挥实际的作用，还需落实风险应对的跟踪和反馈，使动态循环的管理形成闭环。风险发生后采取的规避、转移、减轻及其组合策略，其实际发挥的作用应及时地进行跟进观察，如能有效地做到风险应对，则应在后续的大循环中不断地总结、调整，保障风险防控的内容与实际响应的统一。对发现的问题做出具有时效性的相应，高效地对比研究反馈的信息，将能引导后续的管理工作进入正确的轨道。
　　4  结束语
　　综上所述，在当前市场经济的条件下，工程项目施工阶段安全风险管理的重要性越来越明显，在工程项目施工阶段管理中，需要对施工项目存在的风险因素进行，并加以动态管理的思路，對风险发生的概率进行估测，并对产生的后果以及价值进行预估，从而制定策略，使得施工阶段可能发生的风险得到尽可能的削减，最终促成项目经济效益的提升。
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