美国亨廷顿图书馆经费筹措策略及其启示
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作者:戴璐
摘要：美国亨廷顿图书馆是一座私立非盈利图书馆，其筹资机制在美国公益机构中具有代表性。文章以大量一手访谈材料，结合年报等数据资料对亨廷顿图书馆进行了个案研究。从留本基金、营业收入及社会捐赠三个方面分析了亨廷顿图书馆的经费筹措策略，探讨了其对我国公共图书馆经费筹措的启示。
关键词：美国亨廷顿图书馆;公共图书馆;经费筹措
中图分类号：G259 文献标识码：A
DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2020.0053
1 导言
美国亨廷顿图书馆成立于1911年，全稱是“亨廷顿图书馆、美术馆和植物园”，美国人简称其为亨廷顿图书馆。该馆的创始人亨利·爱德华·亨廷顿是19世纪末20世纪初美国著名的企业家，生前捐出所藏图书，成为今日亨廷顿馆藏之基础[1]。与公共图书馆不同，亨廷顿图书馆是一家私立非盈利的学术机构，作为一个私立机构能在百余年的运营中不断发展，并在学术界享有盛誉，其经验值得探究。
对于私立图书馆来说，首当其冲的便是生存问题。亨廷顿图书馆从成立以来历经两次世界大战和多次经济危机，没有萎缩，反而发展壮大，其募资方式功不可没。笔者有幸前往亨廷顿图书馆研修，访谈了相关人士，对其资金运作有了比较深入的了解。从经费来源看，亨廷顿图书馆的资产大体可分为三部分：留本基金、营业收入、社会捐赠。
2 经费筹措策略及特点
2.1 经费筹措策略
2.1.1 留本基金
留本基金，顾名思义，是本钱、持续发展之根本，是不能花掉的，只能用来做有安全回报的投资，通常由专门机构来管理。亨廷顿图书馆的留本基金，是亨利去世时留下的市值1 050万美金的资产，除大量现金外，还包括藏品、土地、房产以及各种股票和债券。这笔资产在当时无疑是个天文数字，如何使用这笔钱却是个关键问题。纽约公共图书馆和大都会博物馆的经验都说明，每次开始看似足够的基金，最终都证明远远不够。根据亨廷顿夫妇签署的信托书，亨廷顿图书馆交给一个由五人组成的董事会来管理。董事会成立早期的财务工作主要是接管这些资产，一方面通过投资来使其增值，另一方面要编制预算来维持亨廷顿的日常管理。根据管理条例，董事会只可以使用营业收入来保证图书馆各职能部门的运转。到1934年时，亨廷顿图书馆的投资组合呈现如下格局：40%投资民用事业、20%投资铁路、30%投资加州企业，这种多元化的格局降低了投资风险。到1935年中期，财务报告显示，所有不良证券都已被清除，收入增加6.1%;1936年财务状况非常好，盈利达到4.5%。为了保证图书馆资产的市值与经济发展同步，董事会规定，年度投资所得利润的消费不得超过5%。这种适度稳健的财务政策再加上专业人士的理财能力，使得亨廷顿图书馆的资金在大萧条和二战中不仅没有每况愈下，反而在稳步增长。
2.1.2 营业收入
营业收入是指亨廷顿图书馆在日常运营中所得收入，包括门票费、商店销售所得、版权费、咖啡厅特许经营费、场地租赁费等，约占年度总收入的20%。
亨廷顿图书馆最初向公众开放时不收门票费，但随着参观人数急剧增加，日常收入已经无法满足各项开支，并且过多的人流无法保证参观者的舒适度和参观的质量，于是开始实施门票收费制度。现在，工作日的门票是：成人15美元、65岁以上的老人12美元、15人以上的团体人均11美元、中学生10美元、小学生6美元、5岁以下儿童免费，周末和节假日门票上调25%。据统计，门票占营业收入的3/5以上，所以这笔费用是维持亨廷顿日常运营不可或缺的一部分。
亨廷顿图书馆的商店就设在检票处，经营得有声有色。大部分参观者离开时都会购买一两件物品作纪念。商品种类繁多，销量最好的是亨廷顿藏品的复制品，还有配合展览制作的相关衍生品。比如图书馆曾举办“美丽的科学”的主题展览，展品从达尔文《进化论》的最早版本到文艺复兴时期生物学和解剖学的图示版画，形象地展现了艺术和科学的亲密关系。展览期间，商店的货架上摆放了相关书籍和部分展品的复制品、文创产品，包括冰箱贴、茶杯垫、马克杯、薄荷糖等。这些商品通过参观者的流转，在无形之中为亨廷顿做了推广，吸引更多对这个展览有兴趣的人来参观。
场地租赁费也是一笔不小的收入。亨廷顿图书馆占地面积207英亩，除了场馆建筑外，大部分面积都是花园，包括莲花池、棕榈园、沙漠园、鳄梨园、玫瑰园、日本园、中国园等大小十几个主题花园。宽阔的草坪和四季不败的鲜花为亨廷顿带来了商业契机。自1919年开馆以来，就有电影导演陆续来这里拍摄取景。如有新人想举办室外婚礼，也可以租用亨廷顿花园，租金一次10万美元。
2.1.3 社会捐赠
亨廷顿图书馆作为私立机构，与公立图书馆最大的区别就是没有政府财政的支持，必须想办法自筹资金，因此财务稳健是管理者关心的头等大事。上文提到的营业收入只占年度总收入的20%，而留本基金基本上不能动用，那剩下80%的资金如何筹措呢？这就涉及到亨廷顿的一个重要部门发展部，发展部的任务就是筹措资金。亨廷顿的最高执行者是馆长，由董事会任命。下设八个职能部门：图书馆、美术馆、植物园、学术部、发展部、教育部、财务部、通讯部。各职能部门下设子部门，而发展部直属的子部门是最多的，包括副馆长办公室、馆长助理办公室、巨额捐赠部、捐赠计划部、基金会及企业和政府联络处、会员部、学者协会、特别事务部，不同的子部门负责不同的募集对象。下面以发展部几个部门的工作为例进行说明：
巨额捐赠部，顾名思义就是负责处理巨额捐赠的部门。这类捐赠对图书馆的发展起到了至关重要的作用，图书馆的一些以人名命名的场馆建筑和奖学金项目，就是为了向这些巨额捐赠人致敬，如芭芭拉·汤姆奖学金、梅隆奖学金、丹娜和大卫·多恩斯弗奖学金等。2010年底，亨廷顿图书馆收到了弗朗西斯L.布罗迪女士高达一亿美元的慷慨捐赠，是该馆有史以来收到的最大一笔现金捐赠[3]。 捐赠计划部，其职能就是为有意捐款的人设计各种方案。工作人员根据捐款人的不同情况提供了十多种捐赠方案供人们选择，较有代表性的有捐赠遗产和慈善年金。捐赠遗产，这个方案对任何人都适用。捐赠人只需在遗嘱中将亨廷顿图书馆列为受益人即可，并注明图书馆可获得的遗产份额。这个方案只在捐赠人去世后才开始生效，因此捐赠人在有生之年随时可以改变决定，灵活性很大。如果将遗产捐赠给亨廷顿这样的公益机构可以减轻税负，这对很多家庭尤其是拥有巨额财富的家庭来说是个很好的避税方案。慈善年金，这个方案适合即将退休的老人，捐款以合同的形式约束，慈善机构拿这笔钱去投资，承诺每年支付给老人一笔固定的收益，收益不受经济波动的影响。捐款可以以现金、股票和其他资产形式进行，可以减免当年赋税。这对退休后失去固定收入来源的老人是个不错的选择，因为根据合同约定，不论慈善机构投资成败与否，都必须每年支付给老人固定的资金。与其说是慈善捐款，还不如说是一种理财方式。其他方案如慈善信托基金、指定受益人、交割房屋产权等，其核心无非是规避赋税和风险，对于捐赠人和慈善机构来说，是一个双赢的选择。亨廷顿从2004年7月发起了一场为期六年的募资运动，设定了1.75亿美元的目标，这类似一个发展计划，即在规定的时间内集中投入人力物力来达到一个设定的目标。2010年这场运动胜利结束，共募得资金2.44亿美元，另外还有捐赠的书籍、艺术品等，远远超出既定目标。
基金会、企业和政府联络处，就是负责从这三处募集资金的部门。如今成为亨廷顿合作伙伴的已经有112家基金会，52家企业和1家政府机构。来自他们的捐款通常都是针对具体项目，名目繁多。如2018财年，查普曼·汉森基金会捐款3.5万美金用于图书采访;丹·墨菲基金会捐资3万美金，用于支持学校活动的交通补助。亨廷顿图书馆常年开展面向学生的参观活动，有的学校因为资金紧张无法承担往来交通费用，图书馆会根据实际情况向他们提供补助，这在很大程度上保证了低收入家庭的孩子也能享受到高质量的课外教育。
2.1.4 会员费
会员制是私立机构的一大收入来源。亨廷顿图书馆有一个庞大的会员群，根据2018年的统计，会员已经达到44 175人，年费总额达到690万[4]。会员交的这笔费用不是单纯的会费，而是一种慈善捐款，因而是免税的，这也是一种募集资金的方式。会员分七个级别，应交纳的年费分别为：120、200、280、360、700、1 500、2 500美元以上。每个级别享受的服务不一样，原则上享受服务的种类是向下兼容的，也就是说最高级的会员除了专享服务外，还可以享受前面六个级别涵盖的所有服务。
初级会员卡可由同一家庭内的两个成年人同时享用，服务内容包括：无限次的免费参观，可以带18岁以下的孩子一名，可以赠送给朋友一次免费参观，使用快速通道，免费参加图书馆的各种节庆活动和专为会员设计的活动，如年度花草展销会、仲夏夜音乐会、新展提前看等，还可以收到图书馆电子月刊、两月一次的日历、半年一次的《亨廷顿前沿》杂志，享受商店购物折扣10%、会员日折扣20%、精品讲座和课程折扣等。第二级别在初级会员的基础上，可以双休日提前进入图书馆，在商店享受更高的折扣等。服务的范围和种类逐级递增，适应不同的客户群。如第四级别的会员可以获得两张副卡，给家中年龄15-17岁的孩子用，因此特别适合家庭购买。第五级别的会员就可以荣登亨廷顿年报了。
最高级别的会员，也就是年度捐款2 500美元以上的，就可以进入学者协会，学者协会内部根据捐款金额的不同又分为六个级别，因为这个群体特别，所以单独成立一个部门来管理。学者协会不仅在财力上给予图书馆支持，还以极大的热情投入到学术和教育活动中，其中就有图书馆的董事、监管人、委员、资金筹集人、义务导览员等。学者协会享受的服务包括：名字可以镌刻在入口的捐款墙上、参加亨廷顿晚宴、一系列学术论坛和讲座、与馆长座谈、参加由藏品部主管讲解的导览等。学者协会成立于1973年，截至2018财年，有570户家庭会员，年度捐款超过五百万，这笔钱支付了员工工资、行政费用及其他例行开支，对维持亨廷顿的日常运营起到关键作用。另外，学者协会的会员还有机会参加由高管带团的旅行，如建中国园时，就由园长带团来苏州园林参观游览。会员分级如此之细，是因为图书馆有特别的考量。工作人员告诉笔者，不同的人群所需服务不同，不能用一套标准对待所有人，提供尽可能多的选择让每个人都能找到适合自己的服务。
2.2 经费筹措的特点
亨廷顿图书馆最初由私人管理，后由董事会接手，服务公众，这在美国的私立机构中比较具有代表性。在没有国家财政支持的情况下，维持一个占地二百多英亩的庞大机构，需要相当全面的资产管理能力，其策略可以概括为以下三点：
其一，是对启动资金的稳妥利用，也就是前文提到的留本基金。在保证基金不贬值的前提下稳中求进，需要理财高手的专业打理。因为他需要了解市场、股票、行业发展趋势等情况来调配留本基金的应用，将投资收益最大化。这种企业化的管理方式无疑是成功的。
其二，开发自身的商业价值，如门票、文创产品、场地出租等。门票既保证了参观的体验，也增加了收入;文创产品的销售不仅在于募资，更重要的还在于将藏品活化，吸引更多的人来参观、阅览，然后再将藏品信息加以传播，这是一个良性循环;场地出租则是对场馆建筑的有效利用，既避免了空间浪费，对图书馆自身也是一个很好的宣传。
其三，吸引社会力量参与图书馆建设。亨廷頓图书馆设立的发展部专门负责向全社会募集资金，其子部门众多且分工明确，保证了亨廷顿的资金筹措能覆盖到各个阶层的人群。巨额捐赠，一旦锁定目标，加强公关，解决的是图书馆未来几十年的资金需求;慈善年金是将退休人员的可支配财产纳入到图书馆建设，既是投资也是慈善;会员制则是将周边社区紧密联系在一起，让他们参与到图书馆的管理中来，既增加了图书馆的收入，也加强了会员的使命感，使得图书馆的发展与社会保持着良性互动，紧跟时代变化。 3 对我国图书馆经费筹措的启示
图书馆作为公益事业，充足的经费保障是其持续健康发展的关键。但是受经济行情、地方财政和领导重视程度的影响，各地图书馆能享受的财政支持并不稳定，经费不足已经成为国内图书馆界的“新常态”。抛开国情差别，亨廷顿图书馆对我国图书馆管理体制的改革还是很有启发性的，我们可以吸取其在财务管理方面经验，探索建立有中国特色的图书馆经费筹措机制。
首先，图书馆要转变观念，积极寻求社会资助。《中华人民共和国公共图书馆法》已于2018年实施，“国家鼓励公民、法人和其他组织依法向公共图书馆捐赠”[5]。有了政策上的鼓励，还需图书馆界深化改革，主动寻求社会的支持。除了积极争取各级政府的专项财政补助，还要争取企业、基金会和个人的赞助或捐赠。捐资方式可以不拘一格，根据不同的对象设计不同的捐赠方式，把尽量多的社会力量吸引到图书馆的资金筹措中来。
其次，实现公众参与图书馆管理，为公共图书馆获取社会资源奠定基础。如亨廷顿图书馆的会员制，一方面会员费增加了图书馆的收入，另一方面各级会员也积极参与到图书馆的管理中来，这是一个良性循环。当然，会员制只是一种参考，各图书馆可以探索公众参与图书馆管理的具体方法。公众有了使命感，就能积极表达各种与信息资源有关的需求，从而使图书馆服务能及时根据社会需求变化而变化，增强图书馆活力。
再次，开拓创收渠道。亨廷顿图书馆对馆区场地的价值转化很有启发性，我们的图书馆也可以利用场地，以馆养馆。各地公立图书馆的地理位置一般都比较好，处于市中心。因此，充分利用图书馆的场地，举办展览、会议、讲座、演出等文化活动，收取一定费用，也是一个很好的办法。
亨廷顿图书馆资金筹措策略及其种种实践活动，对解决公共图书馆建设經费问题有借鉴意义。虽然我国公共图书馆不以盈利为目的，但如果能在坚持公益性原则的前提下，开辟经费来源，提高服务水平，对于促进图书馆的可持续发展还是大有裨益的。
参考文献
[1] John E. Pomfret， The Henry E. Huntington Library and Art Gallery， From it’s beginnings to 1969[M].The Huntington Library， San Marino， California， 1969：XI.
[2] James Thorpe， Henry Edwards Huntington—A Brief Biography [M].The Huntington Library， San Marino， California， 1994：20-31.
[3] The Huntington Library， Art Collections， and Botanical Gardens.Annual Report [R]. The Huntington Library， 2011：27.
[4] The Huntington Library， Art Collections， and Botanical Gardens. Annual Report，[R]. The Huntington Library， 2018：21.
[5] 贺美华.中华人民共和国公共图书馆法：导读·阐释·践行[M].北京：国家图书馆出版社，2018：91.
作者简介：戴璐（1979-），女，博士，国家图书馆馆员。研究方向：图书馆管理。
（收稿日期：2019-07-01 责任编辑：张静茹）
Abstract：The Huntington Library is a typical private nonprofit institution， and its fundraising mechanism is representative of public welfare institutions in the United States. This paper makes a case study of Huntington Library based on a large number of interviews and annual reports. The paper analyzes fundraising strategy of the Huntington Library from endowment fund， operating income and public donations， and discusses its enlightenment to the fundraising of public libraries in China.
Keywords：The Huntington Library;Public Library;Fundraising
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