陕西省高新技术产业出口影响因素的实证分析

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　　摘要：运用相关数据，通过构建模型，分析人力资本、新增固定资产投资量、自主创新和技术购买、融资来源等因素对陕西高新技术产业出口的影响，并依据实证分析的结果，提出加大研发经费投入、提高企业创新能力、引进核心科技人才等促进陕西省高新技术产业出口规模增长的政策建议。
　　关键词：高新技术产业出口；影响因素；面板数据
　　中图分类号：1749　文献标识码：A　文章编号：1000-2731(2011)06-0083-05
　　高新技术产业知识含量高、对环境污染小、产业关联度强，是国民经济的战略先导性产业，对经济发展方式的转变和产业结构的调整都发挥着重要的推动作用，已经成为各个国家和地区经济发展的制高点。近年来，陕西高新技术产业出口规模稳步增长，正逐渐成为促进经济增长和对外贸易的重要增长点。但1997-2009年陕西高技术产品出口额和依存度远远低于进口额和依存度，其出口依存度和增幅也低于同期全国平均水平。从1997年到2009年陕西省高新技术产品出口依存度的增幅仅为0.445个百分点，而全国平均水平为6.979个百分点。相应地，其对GDP的贡献率也小于进口，这说明陕西高新技术产业的发展及其对经济的贡献更多依赖于进口业务的发展。根据1997-2009年陕西高新技术产业进出口的相关数据计算得出，高新技术产品进口对GDP的拉动效应是1.387 5，平均贡献率是2.145 56，而出口对GDP的拉动效应仅为0.642056，平均贡献率仅为0.558 37。
　　虽然陕西科技人员多、人才多、成果多，但其高新技术产品出口值和对地区经济增长的贡献与江苏、浙江、上海等发达地区相比仍有较大差距，导致其经济总量和多项发展指标都落后于沿海发达省份。为了使陕西省充分利用高新技术产业的优势，以高新技术产业为新的经济增长极，加快经济增长方式转变和产业结构调整，推动对外贸易和经济增长，缩小陕西省与发达省份的差距，就需要寻找影响陕西高新技术产品出口的最关键因素，提出促进陕西省高新技术产业发展的相应政策，进一步提升高新技术产品出口的国际竞争力。
　　一、文献回顾
　　在对外开放的条件下，一国可以通过不断发展对外贸易，参与国际分工，拓展国际市场，实现资源在国际市场的再配置，并利用国际资源实现本国经济的发展。但自改革开放以来，我国对外贸易存在的一个主要问题就是出口产品的技术含量和附加价值较低，由此吸引了不少学者和管理者对我国高新技术产业出口进行研究，这些文献研究的主要内容可归纳为：(1)关于我国高新技术产品出口特点的分析。Gaulier等人研究发现，2002年中国高新技术产品出口中外资企业所占的份额大约为50％，国有企业和民营企业出口份额正在逐渐减少，所占份额由1997年的40％以上下降到2002年的25％到30％之间。丁玉梅(2009)的分析指出，我国高新技术出口产品的技术领域主要集中在计算机与通信设备、电子技术、航空航天等；出口地域主要分布在东南沿海地区，长江三角洲、珠江三角洲和环渤海地区是高新技术产业发展的三大密集地区；贸易方式主要以进料加工和来料加工装配贸易为主。(2)对高新技术产品出口影响因素的分析，姜苑和陈丽珍(2008)认为外资高新技术企业对我国高新技术产品出口的增长发挥了很大的推动作用。万晓宁(2009)认为科学技术引进和我国高新技术产品的出口规模两者之间存在着非常密切的关系，所以应该继续加大技术引进力度，调整我国外贸出口结构。施丽涵(2010)认为由于汇率传递的不完全等原因，非汇率因素对我国高新技术产品对外贸易的影响比较明显。(3)高新技术产品出口对经济的拉动效应以及促进高新技术产品出口的政策分析。陈柳钦(2005)比较了国内外不同地区在促进高新技术产业发展和对外贸易中的战略措施，指出北京高新技术产品的出口以拥有自主知识产权为主，上海则以技术成果转化促进高新技术产品出口为主，深圳高新技术产品的出口则以加工贸易的方式为主。王江，李薇(2007)以1991-2005年的相关数据为基础，对我国高新技术产品出口和经济增长之间的关系进行了实证分析，结果显示高新技术产品的对外贸易对我国经济增长具有促进作用。(4)我国高新技术产业出口面临的问题及相应的对策，高志前(2004)指出，外资企业是促进我国高新技术产品出口增长的主力军，高新技术产业发展所面临的核心技术缺乏，产品附加值低、缺乏营销网络等深层次问题目前尚未解决，因此加快形成自主知识产权，改变单纯的加工发展模式是我国高新技术产业发展和出口增长的当务之急。胡元礼和王岩(2006)认为制约我国高新技术产品出口的主要因素有：立法不完善、资金短缺和核心竞争力低等。杜之琼(2008)指出我国高新技术产品出口贸易中存在的问题是：出口产品结构高度集中，产品技术含量低；贸易方式仍以加工贸易为主，处于国际产业链的低端；技术性贸易壁垒和知识产权对我国高新技术产品出口构成双重障碍。周萍(2009)从产品内分工和产业内贸易的角度对中国和美国的高新技术贸易进行了研究，结果显示我国高新技术产品的贸易仍以人力资源的比较优势为基础，在国际分工中处于低端水平。
　　上述学者研究了我国高新技术产品出口的现状，并且提出了促进其进一步发展的政策建议，这些研究对于促进我国和各个区域高新技术产业的发展和出口起到了重要的推动作用。本文在广泛收集与陕西省高新技术产品出口相关的统计资料的基础上，对陕西省高新技术产品出口的影响因素进行了定量研究，并结合实际情况提出扩大陕西省高新技术产业出口的政策建议。
　　二、变量选取和模型构建
　　按照2002年我国国家统计局高新技术产业分类目录的划分方法，目前我国的高新技术产业共包括八大类，即：电子及通信设备制造业、航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业、医药制造业、电子计算机及办公设备制造业、核燃料加工、信息化学品制造和公共软件服务。但因《中国高新技术产业统计年鉴2002-2009》和其他相关资料均未明确列示核燃料加工、信息化学品制造和公共软件服务三大类产品的相关数据，故本部分无法对这三大行业进行实证研究。此外，有关陕西省电子计算机及办公设备制造业的大部分数据在相关统计年鉴中都有严重缺失，故本文分析也不包括电子计算机及办公设备制造业。因此，本文实证分析所包含的行业有：电子及通信设备制造业、航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和医药制造业。
　　本文数据主要来源于《中国高新技术产业统计年鉴》、1997-2009年中华人民共和国科学技术部网站、1997-2009年《陕西省统计年鉴》、陕西省商务厅网站、中华人民共和国国家统计局网站。面板数据的分析采用了电子及通信设备制造业、航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和医药制造业四类产业1999-2008年的数据。其中对单位以 人民币表示的值均进行了通胀剔除。
　　Freeman C认为一国产品的出口会受到宏观和微观诸多方面的影响，宏观方面包括：产业结构调整、资源禀赋、国际市场环境、外商直接投资、外贸政策等；微观方面包括：产品的价格、性能、质量和技术水平等。Tyson认为一个国家高新技术产业国际竞争力的强弱主要是由一国国内的宏观经济政策、技术创新政策、教育政策和产业政策来决定的。结合第二部分文献回顾的分析，本文在进行实证分析时，基于变量的相关性和可测性选取了四个方面共六个影响因素，包括：人力资本因素、新增固定资产投资量、自主创新和技术购买、融资来源，以期从尽可能全面的角度来分析影响陕西省高新技术产品出口的各个因素，六个变量的含义界定见表1。
　　本文实证分析的目的是分析以上六个因素对陕西省高新技术产品出口规模的影响，故运用电子及通信设备制造业、航空航天制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和医药制造业四大产业的数据建立实证分析模型：
　　Yit=αi+β1labit+β2capitalit+β3R&Dit+β4techit+β5gouit+β6comit+μn
　　β1，β2，β3，β4，β5，β6为待估计的参数，分别表示人力资本、新增固定资产投资量、自主创新和技术购买、融资来源对高新技术产业出口的贡献弹性；z表示四类不同的产业；t表示时间；μit表示误差项。变量的统计性描述见表2。
　　三、模型估计和结果解释
　　由于面板数据分析包含了时间序列和跨期数据，可能会因为变量的非稳定和非协整以及变量的潜在内生性，导致回归结果出现偏误。因此，为了排除伪回归的可能，在进行模型运行前，先要对面板数据进行单位根检验，以判断变量数据的平稳性，如果数据平稳，就可进行回归求解，如果数据不平稳，就要对数据进行协整分析，以保证结果的正确。对面板数据进行LLC检验。
　　各变量LLC检验结果的P值均小于0.05，说明变量数据均为平稳序列，不需要进行协整检验。
　　面板数据模型一般有三种类型：混合模型、固定效应模型和随机效应模型，在进行回归分析之前运用F检验和Hausman检验对三种模型进行选择。F检验的目的是判定模型中是否存在个体固定效应。H检验的目的是判定模型是个体随机效应模型还是个体固定效应模型。
　　通过运用EViews6，对所选取的数据进行F检验，F检验的显著概率为0.000 0，这表示应该否定原假设，接受备则假设，回归分析应该选择个体固定效应模型。然后对数据进行H检验，但是由于本部分的研究因素较多，数据的年份相对较少，不满足进行H检验所需的样本量，故认为本部分的模型不适合进行个体随机效应模型回归。综上所述，本部分的模型应选择个体固定效应模型。
　　运行EViews6，得到个体固定效应模型的回归结果见表3。
　　R2=0.898 5表示模型在整体上回归的结果很好，并且F统计量的显著概率仅为0.000 0，显然模型通过了F检验，说明六个因素在整体上能够解释陕西省高新技术产品出口值89.85％的变化。其中人力资本、新增固定资产投资、研发投入和企业投资四个解释变量统计均在5％的显著性水平上通过了t检验；政府投资的显著概率为5.4％，在6％的显著性水平上通过了t检验。因此，本模型所选定的六个因素在整体和个别上都对被解释变量进行了比较好的解释。
　　人力资本因素的系数估值不仅小且符号为负，表示科技活动人员每增加一个人，陕西省高新技术产品的出口额会减少5.34万元(0.1300 534亿元)。这个结果与我们的先验理论并不相符，这主要是因为陕西省高新技术产业的科技活动从业人员结构不合理。
　　本文科技活动人员解释变量包括两部分：一是从事核心技术研发的科学家和工程师；二是从事非核心研发的普通科技人员。只有当从事核心研发的科学家和工程师的^数增加时，才能提高产品的核心竞争力。1999-2008年四类行业总体科学家和工程师，总数并无明显变化，基本上保持在12 000人左右，所以当科技活动人员的总数大量增加时，科学家和工程师占科技人员的比重反而略有下降，反映普通的科技活动人员过多，由此造成随着科技活动人员总数的增加，高新技术产品出口额却相应减少。
　　新增固定资产投资变量系数为0.275 977，表示新增固定资产的增加会对陕西省高新技术产品的出口形成积极的影响，新增固定资产投资每增加1亿元，陕西省高新技术产品的出口额会增加0.276亿元。但与国内发达地区相比，陕西高新技术企业的新增固定资产投资量仍然非常有限。
　　2004-2008年陕西省的新增固定资产投资额的平均值不到江苏省的10％。因此，尽管新增固定资产对陕西省高新技术产品出口额的增长已经显现了重要促进作用，但投资量较小，还处于初级水平。
　　自主创新变量系数为0.040 947，这表示科技活动经费内部支出中R&D经费所占的百分比每增加一个百分点，陕西省高新技术产品的出口会增加0.041亿元，因为R&D经费在科技活动经费中的比例越大，表示高新技术企业用于产品自主创新的投入就越多，所以产品在国际市场上的竞争力也就越强，出口额就会相应增加。
　　购买国内技术支出变量系数为－0.103 359，符号为负，说明购买国内技术经费支出每增加1亿元，陕西省高新技术产品的出口会减少0.103亿元。这是因为企业在购买国内其他地区所研制技术上所花费的资金越多，表示一个高新技术企业越是缺乏自主研发能力，产品在国际市场上的竞争力就会减弱。这种情况发生的原因有两方面：一是所购买的技术存在问题，无法处于世界尖端水平，产品不符合国际发展趋势，就会造成一系列的负面影响，阻碍高新技术产品的出口；另一方面的原因在于企业过度依赖技术购买来进行产品更新换代，无法形成拥有自主知识产权的品牌产品，出口规模长期受到制约。同时也说明陕西高新技术产业的发展不能过度依赖于引进外源技术的方式，否则会制约产业的发展。
　　政府投资和企业投资的回归系数分别为0.087 017和0.099 694，这表示科技活动经费筹集额中的政府资金所占的百分比每增加一个百分点，陕西省高新技术产品的出口额会增加0.087亿元；同时科技活动经费筹集额中的企业资金每增加一个百分点，陕 西省高新技术产品的出口额会增加0.099 7亿元。高新技术产业是高风险和高投入的特殊行业，科技活动经费是高新技术企业发展的基本条件，政府的资金支持和企业自身的资金投入都会对高新技术产品的出口产生非常大的推动作用。
　　同时值得注意的是，企业投资的系数大于政府投资的系数。虽然政府的资金支持和企业自身的资金投入都会促进产品的出口，但是显然企业资金在科技活动经费中每增加1个百分点，会比政府资金多产生0.012 7亿元的产品出口。其原因并不仅仅只是数字上的巧合，企业资金一般来自企业内部，所以在使用上管理者会相对谨慎，而政府资金一般是政府部门的科技战略规划资金，由于资金的获取成本较低，在使用时会出现规划不合理和部分浪费的现象。所以政府资金的使用效率没有企业资金的高，才会造成对高新技术产品出口的差异影响。
　　四、结论和政策建议
　　本文的实证结果表明R&D经费投入对促进陕西省高新技术产业出口的重要作用，但是据相关数据显示，2008年陕西省的R&D经费占GDP的比重仅为0.25％，同时期广东省R&D经费占GDP的比重为0.64％。所以在今后相当长的时期内，陕西省要继续加大对高新技术产业的R&D经费投入力度，增强产品在国际市场上的竞争力，从而扩大高新技术产品的出口规模。
　　购买国内技术支出变量符号为负，反映高新技术购买并没有促进产品的出口规模，相反会减弱高新技术产业的出口能力。所以在技术购买问题上，企业应该坚持少而精的原则，有选择地从国内外发达地区引进适合陕西省高新技术企业发展的世界先进技术，与已有的技术进行融合，通过提高陕西省高新技术企业的创新能力来扩大高新技术产品的出口额。
　　政府的资金支持较大地促进了陕西省高新技术产品的出口，企业投资不仅对高新技术产品出口有正向的推动作用，而且这一作用大于政府投资。因此，陕西省应继续加大对高新技术产业的扶持政策，建立以企业自身为主体、政府为辅、金融机构为支持的全方位、多形式的融资体系。
　　固定资产投资对高新技术产品出口的弹性为0.276，但与同时期国内高新技术产品出口大省相比，陕西省的新增固定资产投资水平明显偏低。因此，陕西省的高新技术产业应加大对固定资产的投资。高新技术企业应及时更换原有陈旧落后的科研和生产设备，投资购买具备国际先进水平的科研和生产设施。相关政府部门也应鼓励和支持高新技术企业进行固定资产投资，对具有出口潜力的企业购买引进的设备进行折旧优惠，对需要扩大生产规模的企业实行土地出让等优惠措施。
　　陕西省拥有非常良好的人才资源优势，但实证分析结果证明科技活动人员的增加，会缩减高新技术产品的出口规模。说明陕西高新技术产业的人才结构和人才管理存在问题。因此，陕西只有大量引进科技活动人员中从事核心技术研发的科学家、工程师和掌握行业内领先科学技术的人才，才能有效促进高新技术企业的发展和产品的出口。
　　[责任编辑　卫玲]
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