基于房屋建筑工程中索赔问题的分析

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　　【摘要】房屋建设过程中施工质量的好坏已经成为建筑单位和用户比较关心的问题，其直接关系着企业的经济效益和社会效益。建筑行业属于夕阳产业，建筑市场已经得到充分发展，各地施工单位比较多，企业竞争激烈，从而出现了“僧多粥少”的局面。面对激烈的市场竞争，工程索赔早已成了建筑行业各单位关注的重点，“中标靠低价，赚钱靠索赔”早已是公开的秘密。索赔主要是指在合同规定期间，由于对方未严格按照合同要求来达到客户的需求从而造成的损失，此时用户具备提出补偿的条件。本文将会对建筑工程中相关索赔问题给予分析。
　　【关键词】房屋建筑；工程索赔；问题分析
　　近些年来，随着我国承包项目中单体建筑逐渐趋于复杂化，而施工单位也在不断提升自己的技术水平，但是项目管理人员和客户对工程索赔问题认识不清楚，从而导致索赔问题无法顺利进行。因此，为了确保承包商利益，合同双方要对索赔细节给予共同商讨，只有这样才能保证索赔工作顺利进行，才能提高企业的经济效果和社会效益，才能更好的推动我国建筑行业的发展。
　　1.工程索赔概念
　　工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。
　　通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，费用增加而要求发包人给予补偿损失（经济补偿或工期延长）的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。
　　2.工程索赔应遵循的基本原则
　　合同双方应当切实按照根据合同要求，并且根据招标文件中的具体规定，来对索赔意向书加以制定，意向书中最好应当全面的涵盖索赔依据、索赔事件、事件发生起算日期以及索赔分项工程名称，与此同时，还应当有相关的证明资料，以便于保证监理工程师可以借助于阅读索赔意向书全面了解及掌握事件所发生时间、地点、原因和索赔方向等。对于索赔意向书，应当由主管查看并签字之后才能转交给监理工程师，如果情况允许的情况下也可以带领主管监理工程师、现场监理工程师及现场负责人、施工单位负责人共同到现场进行确认。监理工程师签字后相关人员还要对相关资料进行全面的收集，从而确保证据充分、理由合理。所有工期索赔费用都要按照要求附上相关的资料证明和计算资料，以此增强数据的准确真实性。
　　3.工程索赔的分类
　　3.1按索赔事件的性质分类
　　1）工程延期索赔，因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包单位对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔。
　　2）工程变更索赔，由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包单位对此提出索赔。
　　3）合同被迫终上的索赔，由于业主违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，承包单位因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。
　　4）工程加速索赔，由于业主或监理工程师指令承包单位加快施工速度、缩短工期，引起承包单位人、财、物的额外开支而提出的索赔。
　　5）意外风险和不可预见因素索赔，在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包单位通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，例如，地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔；工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、业主推迟支付工程款引起索赔）等。
　　3.2按合同类型分类可分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。
　　3.3按索赔起因分类可分为：业主违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。
　　3.4按索赔目的分类
　　1）工期索赔，由于非承包单位责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被业主追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包单位不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。
　　2）费用索赔，费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包单位增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。
　　3.5其他索赔
　　如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。
　　4.引发索赔的原因分析
　　4.1由于风险分担不均引起的索赔。国内工程承包属于企业行为，其包含了一系列的风险，如金融风险、政治风险等，这样的风险存在于合同双方。现在市场属于买卖市场，大部分风险几乎落在承包商身上，这时承包商可以借助施工索赔来有效的降低风险。
　　4.2承包商能力不足造成的索赔。项目承包中因图纸设计缺乏合理性，致使承包商不能做出科学且准确的判断，例如地基处理、水文地质情况等，这些方面如果处理不好会加大索赔工程数量。索赔计算过程中把承包商无法预见但是却出现的第一天为起算日，而将终止日定为索赔结束日。
　　4.3气变化引起的索赔。业主都会对施工工程投保，此时如果遇到恶劣天气导致工程损失和工期损失的都可以向保险机构进行索赔。对于未对工程进行投保的用户，可以根据业主和施工单位所签订的合同进行索赔。此类索赔中天气原因影响施工的第一天定为索赔起算日，而对工程造成影响的结束日定为索赔结束日。 　　5.索赔费用的计算方法
　　5.1分项费用法。分项费用法是工程索赔中比较常用的计算方法，其主要是依据承包人的实际开支，来向发包人提出补偿的方法。而承包人得到的索赔金额主要是合同规定范围内发生的额外间接费用、直接费用和利润的总和。
　　5.2修正总费用法。修正总费用法主要是在总费用法的基础上对其进行修正和调整，并且通过改进或去除一些不合理的因素然后达到预想的效果。修正的内容包括：只计算受影响的工作；只在受影响时间内计算索赔金额。总费用中一般不包括与项目无关的额外费用。
　　5.3总费用法。总费用法中计算索赔金额主要是实际总费用减去投标报价估算总费用。这种方法一般是在多次发生索赔的条件下才会使用。由于总费用法很少在实际工程中使用，因此要想得到业主和仲裁员的认可是非常困难的。
　　6.房屋建筑工程索赔管理
　　6.1提高市场索赔意识。各类施工单位都应该努力提升自身的市场意识，主要包括市场定位意识、市场定价意识以及市场风险意识三大类。市场定位意识主要是指施工单位是独立核算并且自负盈亏的法人主体，而索赔仅是争取权益的一种手段。市场定价意识主要是通过招投标方式来达到工程承接的目的，并具备合理索赔的主动性，从而获取更多的经济效益。市场风险意识一般是在复杂经济环境中能够学会转移风险，正确划分风险类别，从而实现风险的合理分担。
　　6.2提高索赔管理积极性。对内对外，都要与人共赢。变更索赔工作，对外要有共赢理念，要懂得知恩图报，要舍得投入，无论成功与否，方方面面的工作都要做到，都要求得共赢，千万不要做完就走，不能忘记帮助过和支持过我们的所有人员，这样才能做得长久，才能产生好的效果。对内也要加大奖罚力度，经济上要通过“生产经营指标与奖罚挂钩的办法”把每个人不同的业务分工与奖罚挂钩，将全员的经济利益与变更索赔的完成情况紧密联系为一个整体，才能调动大家的积极性；行政上要将个人工作绩效与变更索赔成效挂钩，让这方面有贡献的人得以提拔和重用，同时能督促后进分子去努力做工作。
　　6.3注重技巧的选择，保证索赔成功。要正确处理好同业主与监理的关系。索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。因此，按“人品至上、诚信为本”的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。
　　要从维护业主和设计人的声誉方面讲究共赢。业主和设计人作为公务员，首先会考虑个人声誉和政治前途，然后才是经济利益，所以我们要站在设计、业主的角度提出变更，要朝着有利于完善设计、保证质量、安全以及提高项目使用功能方向去变。不要刻意为了经济目的追求变更。设计人员因任务繁重、业务人员水平所限，一个设计不可能那么完美，我们要多从使用功能、安全、质量等方面去着眼变更，这样的变更很容易与业主、设计人员达成一致意见，变更的目的也就很容易达到。不能让业主和设计人因为变更而担风险，万一有事，我们要勇于承担责任，只有多为他们声誉着想，他们才会让我们顺利做通工作。
　　索赔过程中谈判和语言的失误都可能导致索赔的失败。因此，在进行索赔时，要合理选择索赔技巧，加强原则性与灵活性的结合，该争的争，该让的让，只有这样才能实现互赢。要尽量避免用仲裁或诉讼的形式来解决索赔问题，这样极易导致索赔的失败。
　　7.结束语
　　随着建筑行业的发展，索赔工作逐渐走向正轨。索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。
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