科研院所科研项目全过程绩效评价指标体系研究
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摘 要：科研院所从事的都是各领域的尖端科研工作，科研项目的内容大多较为繁杂。随着各领域科研的不断突破，科研项目的研究难度也在不断加大，科研项目的任务量也在不断增加，使得整个科研院所发展面临一系列新挑战。这需要管理者对整个科研院所的科研、绩效统筹机制进行调整，提高科研项目研究效率。本文分析了科研院所项目绩效评价存在的问题，并提出了相关的优化措施，以供参考。
关键词：科研项目;全过程绩效评价;指标体系
科研项目开展绩效评价过程中，由于评价指标、评价流程等较为烦琐，所以必须对科研项目分类以及具体统筹方面进行详细的划分。科研项目绩效评价始终是科研单位及其管理部门需要关注的重点话题。科研项目管理者在对科研项目进行统筹时，应充分考虑到不同项目的具体分类，以科技成果转化为导向，建立一套行之有效的项目绩效评价体系，由此真实地反映出具体科研项目的绩效成果。
一、科研院所科研项目全过程绩效评价问题
1.科研项目实际效益难以确定
目前，大多数科研项目在申请立项之前，科研院所其实已经投入了一定资源，这一部分经费投入大多会按照会计准则的具体要求作为期间费用支出。项目申请通过后，项目经费划拨到账，接下来的研究往往只是整个项目的一部分。
按照目前的科研经费管理机制，这一部分投入属于前期投入，但是并不纳入项目经费范畴，这种情况其实是与投入产出理论相违背的。同时，在科研项目绩效评价过程中，也难以对前期工作开展绩效评价，导致项目绩效评价不完整。由于大多数科研项目都是在前期科研成果基础上进行的，项目前期的投入与产出直接影响到项目后期开展的成败和效率。如果忽视科研活动的连续性，人为割裂完整的科研项目过程，将难以科学有效地对整个科研项目全过程进行绩效评价。
2.评价指标难以确定
绩效评价指标是全过程绩效评价工作的重要组成部分，也是绩效评价工作开展的重要基础，直接影响绩效评价质量。现阶段，科研院所项目绩效评价过程中，相关评价指标的设计和确定也存在一些问题。
首先，评价指标的类型多样，难以筛选。不同指标类型可以从不同方面反映整个项目的运营情况，在实际的绩效评价过程中，具体选择哪几类指标或哪几个指标来反映整个项目评价效果，存在较大难度。
其次，指标数量难以确定。从以往的实践经验来看，在评价某个具体项目的成效时，有的只采用几个指标，而有的采用几十个指标，指标数量差距较大。在绩效评价过程中，对于某项内容的衡量到底选用什么指标，存在较大不确定性，给绩效评价工作者造成了困惑。由于不同科研项目的类型差异较大，即使同样的评价指标在不同项目中的差异也较大，到底选取多少指标来评价各项内容，存在较大难度。
最后，指标权重分配存在难度。权重的选择会影响绩效评价的全面性和客观性，不同指标需要分配不同的权重。在不同的科研项目中，指标权重如何分配需要考量各种影响因素，给绩效评价工作者带来了较大挑战。
3.缺乏有效的考核激励制度
部分科研院所在对科研项目进行管理时，往往关注短期目标，比如年度计划中的某一重大节点，对于全过程绩效评价缺乏重视。同时，科研项目管理过程中往往缺乏有效的考核机制，项目工作人员的积极性难以激发，也不会根据绩效评价结果对后期项目进行调整优化。科研项目是一项在全新领域内进行的工作，由于缺乏绩效评价考核激励机制，科研人员特别是科技攻关人员的积极性容易受到影响。比如，从事新技术攻关的科研人员奖金，与从事已有一定技术积累的科研人员奖金，基本没有太大的差别，这极大影响了科研人员进行科研攻克难关的积极性。
二、科研院所科研项目全过程绩效评价体系建设
1.做好科研项目的全过程划分
根据科研项目的特点和具体实施过程，科研管理者需要对科研项目的研究过程进行科学划分，为绩效評价工作提供支持，可以将科研项目全过程分为立项阶段、实施阶段、验收阶段等几个主要阶段。立项阶段的绩效评价工作，主要考察的是整个科研项目的必要性、可行性、经济性，制定项目目标。实施阶段的绩效评价工作，主要是根据项目开展的相关内容，对项目执行情况进行全面跟踪监督，对项目开展的时效性、规范性、阶段成效等开展评价工作。验收阶段的绩效评价工作，主要分析项目成果与预期目标之间的差异，并对项目全过程进行梳理，总结经验，为以后同类项目实施提供参考借鉴;同时对科研人员相关工作开展评价，落实相关奖惩机制，发挥绩效评价工作的正向激励作用。
2.建立科学有效的绩效评价指标体系
科研项目指标评价体系建设主要分为四个步骤，即指标库建立、指标选择、权重设计、指标评分方法确定。
在指标库建设方面，绩效评价人员需要进行大量的指标搜集，通过问卷调查、专家分析等方法，建立全过程的绩效评价指标库，以此满足各类科研项目的绩效评价需求。建立指标库能够为各项目制定绩效评价方案提供科学可靠的依据，从而提升不同科研项目绩效评价的针对性和可操作性。
在指标选择方面，从指标库中选择合适指标，可以参考专家意见与科研项目组的具体需求，科学合理地选择指标。注意不同评价指标间的独立性，科学合理地选择关键性指标。可以使用平衡计分卡，按照四个维度的不同要求分别选取指标。
在指标权重设计方面，按照层次性指标的划分，采用德尔菲分析法，确定合适的权重。不同的指标权重设计过程，会对指标应用结果产生较大的影响。绩效管理人员可以设计不同方案，与各部门展开讨论，吸收不同的意见，最终确定本项目的绩效评价方案。
在指标评分方法确定方面，在指标选择、指标权重确定后，对各指标所涉及的扣分、加分问题进行详细说明，提升绩效评价方案的公平性、公正性和可操作性。
3.科研项目绩效评价方法确定
绩效评价方法是影响整个科研项目绩效评价质量的关键因素。科研项目的效果评价过程，实际上也是各科研院所基于自身定位，通过统筹分析，构建一套真实反映科研成效的评价体系。对于评价方法的选择，影响到具体项目的绩效评价结果，需要慎重选择。在目前的绩效评价实践中，常用的科研项目绩效评价方法主要有同行评价法、文献评价法、层次评价法、专家评价法等。 在具体的绩效评价过程中，各种方法都有一定的优缺点，需要针对不同项目灵活选用。比如，使用层次评价法开展绩效评价工作，需要对影响成效的各项因素分别进行定量或定性分析，这种方法对绩效评价人员的专业素养有较高要求;如果使用专家评价法，通过聘请相关领域专家对每项指标打分，由此确定每个指标的分值，最终确定分值计算结果，这种方法相对简便，但是如果专家学者不熟悉具体业务流程，容易影响绩效评价的公正性。
三、科研院所科研项目建设相关建议
1.建立畅通有效的反馈机制
在科研项目全过程绩效评价结束之后，绩效评价分析和反馈环节也是十分重要的，需要引起高度重视。科研项目管理者应该根据绩效评价报告，与各部门、各岗位进行沟通分析。但是在部分科研项目中，绩效评价反馈机制不完善，没有充分运用绩效评价结果。对此，科研项目管理者需要充分应用评价结果，建立畅通有效的反馈机制，将评价结果有效地反馈给科研工作承担者，从而不断完善科研项目管理。
2.加强科研项目绩效评价队伍建设
绩效评价工作是一项专业性很强的工作，需要不断加强评价人员的专业性，从而不断提升绩效评价工作质量。科研部门必须加强评价人员队伍建设，不断提升绩效评价工作的专业性。科研单位可以定期开展培训活动，聘请专业的绩效評价专家与财务专家，对绩效评价人员进行培训，保证绩效评价工作的规范性、科学性，从而建立起一支更为专业的绩效评价队伍。
3.做好整体评价方法的确定
在实施绩效评价过程中，绩效评价人员也必须做好统筹工作。由各部门的管理组长、财务人员共同参加，制定绩效评价实施方案，在有条不紊地推进工作过程中，完成各项目的整体评价。在具体的绩效评价方法选择方面，应该仔细研究层次评价法、模糊评价法、同行评价法、专家评价法等的优缺点和应用细节，根据科研任务实际情况，通盘考虑后选择合适的方法。方法确定后，与全体人员进行沟通，使大家明白具体该如何应用。
四、结语
为了不断提升科研项目成效，开展绩效评价工作是必不可少的。绩效评价工作覆盖整个科研项目，有着重要的指导作用，因而科研项目管理者必须在工作过程中认真对待绩效评价工作。对于不同项目的不同阶段，设计不同的评价指标，选择合适的评价方法，确定打分细节，加强执行。项目结束后，出具客观的绩效评价报告，与各部门进行沟通，不断完善管理流程，规范内部管控，为以后的科研项目管理提供宝贵的经验。
参考文献
1.李钢，陈萍.高校科研项目绩效评价方法研究.科技管理研究，2005（3）.
2.戴国庆，李丽亚.国外科技项目绩效评价研究与借鉴.中国科技论坛，2005（5）.
3.蒋本铁.具有三维特征的综合评价方法.东北大学出版社，1996.
（责任编辑：王文龙）
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