建立安全管理体系审核后评估制度的探讨

来源:用户上传      作者: 吴建必 陈孝武 陈聪丹 林伏光

　　从开展安全管理体系后评估的必要性、实施方式和对象、后评估的内容、具体实施及后续采取措施等方面探讨了如何有效开展安全管理体系审核后评估,以提高安全管理体系审核质量。
　　
　　安全管理体系（以下简称SMS）审核是海事主管机关对航运公司和船舶实施的重要管理手段，同时也是一项技术含量高、业务全面的工作，由于ISM/NSM规则只提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，但未规定具体管理活动的标准，因此,SMS的审核质量对SMS的有效运行有重要影响，如何提高审核质量是海事主管机关面临的新课题。
　　?荩开展安全管理体系审核后评估的必要性
　　通过开展SMS审核后评估提高审核质量。安全管理体系审核是海事主管机关验证航运公司建立SMS是否符合ISM/NSM规则，公司和船舶是否有效运行SMS。但ISM/NSM规则只提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，未规定体系文件及管理细节的不符合判定标准，在实际审核中，审核员在一定程度上拥有很大的自由裁量权。由于审核员业务素质参差不齐、审核水平标准不一，因此有必要通过开展审核后评估的方式，规范文件审核和活动审核，评估不符合规定情况，特别是对重大不符合规定情况的重新评估，及对纠正措施的重新认定，以提高审核质量。
　　通过开展SMS审核后评估，加强对中国船级社（以下简称CCS）的审核、发证的管理。自1997年7月1日，CCS实施国际航行船舶的审核发证来，仍有中国籍国际航行船舶在PSC检查中被滞留及发生安全事故。因此有必要通过开展审核后评估的方法，对CCS的审核、发证质量进行评估，发现问题及时予以通报，督促整改，以提高CCS的审核、发证质量。
　　通过开展SMS审核后评估，加强对航运公司SMS运行的日常监管。由于部分公司领导层对规则的理解和对SMS的重视程度不够造成体系运行中的“两张皮”现象，造成日常管理活动与SMS的要求存在严重脱节。对此，海事主管机关可通过到航运公司现场实施SMS审核后评估，即可掌握审核员审核质量情况，全面了解公司安全管理现状，掌握航运公司在船舶、船员管理等方面的问题，验证公司是否采取有效的措施对不符合规定情况进行纠正，加强对公司履行安全管理责任、SMS运行、排查和整改隐患等方面的监督管理。
　　通过开展SMS审核后评估，以提高审核员的技术水平。目前，我国审核员大多是早期的港务监督员及从学校毕业后直接培训出来，缺乏船上实际工作经验。对此，可通过开展SMS审核后评估，发现审核技术存在的问题，有针对性的开展审核技术培训，以提高审核员的技术水平，促进审核质量的提高。
　　?荩开展安全管理体系审核后评估的方式和对象
　　海事主管机关应跟踪建立SMS的航运公司所属船舶的营运情况，搜集涉及船舶的安全及防污染方面的信息，全面掌握公司的安全管理情况，针对不同公司的安全管理情况，采取不同的后评估方式和对象。
　　按通常情况，对公司和船舶SMS有效运行,未发生审核不予通过、附件审核、跟踪审核，及船舶未发生事故、险情和滞留事件。则审核主管部门可定期通过查阅审核的记录台帐（审核安排方案、审核计划、文件审核记录、活动审核记录、不符合规定报告、安全管理体系审核报告、船舶审核报告等）开展审核后评估。
　　对公司、船舶在每次审核均通过，但船舶却经常发生事故、险情和滞留事件，则应在审核记录台帐的基础，及时对公司、船舶实施现场后评估，以判定公司和船舶体系的运行真实情况。对SMS运行无效的公司，应及时收回符合证明。
　　对在公司的初次审核、年度审核、换证审核及船舶的初次审核、中间审核、换证审核不予以通过，以及需要实施跟踪审核时，则海事主管机关应组织审核后评估小组，到公司、船舶实施现场后评估，以体现审核员实施审核的公证性。
　　?荩开展安全管理体系审核后评估的内容
　　开展SMS审核后评估内容应根据各阶段审核发证情况，及航运公司安全营运情况，以及根据评估采取现场评估或查阅审核台帐记录的方式，确定后评估内容。
　　1、海事主管机关应每季度对上一季度审核、发证情况及航运公司体系运行情况进行评估
　　对开展审核发证情况评估。主要分析审核公司（国际、国内航运公司）数量、审核船舶（包括CCS实施审核）数量、公司和船舶的审核种类（初次审核、年度审核、临时审核、中间审核、跟踪审核、换证审核），相同审核种类的不符合数量情况，实施跟踪审核、附加审核的数量、未通过审核的数量。对各类审核数据进行评估，以分析航运公司SMS运行情况。
　　对航运公司体系运行情况进行评估。海事审核主管部门应及时收集SMS公司安全管理信息，针对所属船舶在安全检查中的滞留及缺陷数量、发生事故及险情、事故的经济损失、人员伤亡等进行分析，以评估公司SMS运行的效果，及应采取相应安全监管措施。
　　2、对审核员的审核质量进行评估
　　工作责任心评估。通过查看审核文书，评估审核员填写的审核文书是否齐全，各栏目是否填写正确；对审核组长评估包括文件审核和活动审核的策划和控制是否合理、审核计划制定合理性、审核报告准确性、审核文书规范性。
　　审核技巧评估和技能。着重对审核员在审核中所填写的文件审核记录和开列的不符合进行评估，通过查阅《文件审核记录》、《活动审核记录》和《不符合规定情况报告》，评估审核员在文件和活动审核覆盖性和全面性；SMS文件整体符合性、覆盖性、操作性的把握是否恰当；活动审核的控制是否合理；标准把握是否严格；开具不符合规定情况的整改措施是否合理；审核重点是否突出；能否与被审核方进行有效交流等。
　　3、实施现场评估的内容
　　对公司和船舶不能通过审核或发生跟踪审核，及公司所属船舶在安检中被滞留、发生险情、事故、人员伤亡等情况，则可采取现场评估的方式对到公司或船舶实施评估，但评估内容应根据实际突出重点。
　　对公司和船舶实施现场后评估的主要内容：当公司和船舶不能通过审核或发生跟踪审核，评估小组应对审核员在文件和活动审核中所列出的重大不符合规定的项目进行认定和分析，以体现审核的公正性；对公司经常发生安全生产事故及船舶滞留等情况，评估小组到公司和船舶现场评估内容应围绕SMS是否符合ISM/NSM规则要求及体系内各级人员的责任心、能力、态度和执行体系的主观能动性展开，评估公司管理层的对SMS运行的重视，体系运行中是否存在“两张皮”现象、公司对船舶的岸基支持、船岸联系渠道畅通、管理人员的配备、船员培训、船舶维修保养、应急训练和演习、关键性操作的实施等进行综合评估，以判定SMS运行是否有效。
　　?荩审核后评估的实施
　　1、组织后评估小组
　　参加SMS审核后评估的人员应具有代表性，不应只有海事审核员参加，参加评估的人员不属于被评估的航运公司或船舶的审核组人员。对国际航运公司和船舶实施后评估，评估组应由A类主任审核员、CCS审核员、国际航运公司管理层中的船长（轮机长）或具有航海资料的指定人员参加，必要也可请在船的船长或轮机长参加。对国内航运公司和船舶实施后评估，评估组应由B类主任审核员、国内航运公司管理层中的船长（轮机长）或具有航海资料的指定人员参加，必要也可请在船的船长或轮机长参加。
　　海事审核主管部门组织后评估小组后，由参加的评估员推荐一名担任组长，为体现后评估的公正，组长不应由海事审核主管部门人员担任。
　　2、召开后评估会议
　　召开后评估会议的准备。海事主管机关应提前制定后评估会议计划，列出评估的内容、时间、地点、参加评估人员、各阶段的实施各类审核、发证工作数据、航运公司的安全管理情况信息（滞留、发生险情、事故、人员伤亡等）资料，进行分析整理，作为后评估会议的信息输入，并列出需要评估的全部议题，提前发给参加的后评估的人员。评估组长应根据公司体系运行及安全管理状况，在评估中突出重点，以解决实际问题。

　　召开后评估会议，实施后评估。会议由组长主持，参加评估人员按照计划要求，对上阶段的审核数据和审核记录台帐，及航运公司体系运行和安全生产情况进行研讨和分析，提出加强审核管理及加强航运公司外部监管的建议。对公司或船舶实施现场评估，评估组应重新认定影响体系运行的重大不符合规定情况，并通过查阅台帐、询问、开展演习（必要时）等判定体系是否运行有效。评估结束前，组长应对评估中发现审核质量、改进措施、现场评估中的发现问题进行归纳总结。
　　3、编写审核后评估报告
　　编写后评估报告是审核后评估的一项重要内容，报告应包括：评估的目的、内容、日期、参会人员、审核质量分析、对航运公司的安全管理提出加强外部监管的建议、现场评估后对公司和船舶SMS运行有效性的判定、及向海事主管机关提出加强审核管理和公司管理的建议。
　　?荩开展安全管理体系后评估的后续措施
　　1、加强审核管理
　　对评估中发现审核员在审核符合性、覆盖性不全面，在不符合规定的描述不清、不符合规定情况的判定不准确等存在审核质量问题，则海事主管应进一步加强对审核员的日常跟踪和考核管理，合理选派审核组成员，加强对审核报告的审定工作，确保审核工作的有效实施。
　　加强对审核员培训和学习的管理，严格审核员考试发证工作，统一审核工作的标准和尺度，防止不同审核组之间出现较大差异，促进审核员的审核水平的提高。
　　2、开展审核研究
　　由于ISM/NSM规则只提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，但没有具体规定公司管理及船舶管理的具体操作标准，SMS文件应满足“覆盖性、符合性、适用性”，但因公司的经营及管理的模式不同，体系文件的设计编写也不同，同时审核员对规则的理解不同，对审核中会出现的不符合规定情况与重大不符合规定情况的认定、特殊操作与临界操作的认定、船长管理复查的内容和时机、培训需求的标识、船上可能出现紧急情况的标识等均存在不同标准，因此，海事审核主管部门应开展审核理论和审核技术规范化研究，制定更加具体的审核技术标准，规范审核实施过程，提高审核技术水平。
　　3、加强航运公司的安全管理
　　通过对公司和船舶的现场评估，了解公司安全管理状况和SMS运行的情况，分析影响体系运行的因素，切实加强对航运公司SMS的日常监督管理。对发现问题较多、存在严重安全管理问题的公司，对其不符合规定情况的纠正和整改情况进行跟踪，采取更严格的管理措施，并充分发挥审核工作的把关和导向作用，将海事管理的各项工作通过SMS落实到航运公司及船舶，促进体系的有效保持和自我改进功能，提高公司的管理水平。（作者：宁德海事局）

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