浅谈港口建设工程风险管理

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摘 要：港口工程建设日益受到重视，其良好社会功能的发挥必须注重风险管理。本文对港口建设工程风险管理进行了分析,可供大家交流。 关键词：港口工程；风险管理; 控制措施 1 引言 近年来，随着全球经济一体化，生产要素的跨地区流通和国际贸易的蓬勃发展，作为对外开放的主要口岸和综合交通运输体系中的枢纽，港口在区域经济和地方经济的龙头带动作用日益受到重视。然而，任何一项工程活动都具有潜在的风险，若要使港口工程建设顺利实现质量、成本、工期等目标，必须注重工程风险的管理，对工程中的风险进行识别、估计、评价等，并对其做出妥善的处理，具有十分重要的意义。有关研究已证明，有效的风险管理可以降低工程的建设成本，提高工程的建设效率，创造更加良好的社会效益和经济效益。 2 港口工程风险管理 一般说来，风险是指在一定条件下和一定时期内可能发生的各种结果的变动程度。风险具有客观性，其大小随时间延续而变化，是“一定时期内”的风险。港口工程项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险评估，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的应对和管理，以最小的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。 港口工程风险管理是一项系统工程，具有自身特有的构成要素、分析层次和内在结构，工程风险管理人员首先需要建立起全面统筹、合理安排的系统意识。因此，本文在分析港口工程风险管理现状的基础上，进一步提出了港口工程风险管理的体系，包含三个重要维度：风险管理过程、港口工程建设程序及风险管理范围。最后提出了提高风险管理水平的相关机制构建途径。 3 港口工程风险管理体系构建 风险管理是港口工程项目管理的重要内容，港口工程具有建设设备多、土建工程量大、时间跨度长、资金投入大等特点，尤其许多港口设备体积庞大，大多依据港口需求而定，土建和设备的接口界面较多。这些致使港口工程风险管理具有自身的特点，需要以系统的眼光，分层分阶段地考虑。 3.1 港口工程建设程序 港口工程由多个相互关联的项目组成，各项目间的相互关系、管理界面复杂，在实施之前对工程进行全面、统筹的工作规划是保证整个项目能够有条不紊实施的基础。港口工程建设程序可以分为五个阶段：前期准备阶段、项目启动阶段、项目计划阶段、项目实施阶段、项目竣工阶段。 通过阶段划分不仅可以对整个项目管理过程进行有效的控制和监督，同时还保证了港口工程中各项目之间、项目内部各工程间的协调配合，有利于识别风险的来源。各阶段具体描述如下： （1）前期准备阶段。分析港口工程项目建设需要完成的工作，并进行项目的商业论证，对各备选方案进行评定和筛选。保证建设项目有明确的方向，充分体现业主方的组织战略，同时完成项目启动前的基础工作。 （2）项目启动阶段。待港口工程项目初始方案确定后对项目方案进行深化，继而明确详细的项目结构，以及如何管理项目以达到预期目标。此阶段还需要完成项目可行性研究报告，作为决策层判断项目能否达到预期目标的重要依据。 （3）项目计划阶段。原则上同意项目的开始。完成港口工程项目的详细设计、项目管理的各项计划，并建立相应的基础设施，即项目管理所需要的人、财、物等。该阶段的最终成果是建立起被授权并可执行的系统管理计划，为项目实施打下基础。 （4）项目实施阶段。港口工程项目开始逐步实施。业主方、设计方和施工方开始对所含各子项目进行协同管理以及日常事务的处理，以确保整个项目的顺利进行。 （5）项目竣工阶段。所有单项工程均已完工，整个项目进入竣工验收阶段。完成项目的移交工作，其中包括实物移交和资产移交。以及处理各相关的合同关系以及资源的善后工作，同时项目进入试运行阶段。 3.2 风险管理范围 港口工程风险管理涉及内容广泛，这与工程建设内容密切相关。港口工程管理一般是基于九大知识领域开展的，包括工程质量、安全、合同、成本、进度、沟通协调、人力资源等多个方面，而这些方面都可能存在风险，影响着港口工程建设的顺利进行。在此着重介绍工程人员风险、经济与管理风险、环境风险和工程技术风险。 （1）人员风险。工程风险的一个重要范围是工程人员的行为风险。工程的高风险要求管理人员具有丰富的施工经验和良好的技能，具有良好的组织和管理能力，确保工程在安全控制的条件下施工；技术工人的能力代表着施工水平，也是施工方案、设计质量要求能够达到落实的保证。如果管理人员的管理能力，技术人员的技术能力达不到工程的要求，则必定给工程带来风险。机械操作人员技术不熟练或工作中疏忽大意也常引发工程安全事故。工程项目损失控制和安全管理要求采取必要的预防措施，将安全问题消灭在萌芽状态。因而，若项目管理人员和安全管理人员缺乏一定的施工经验、资历和能力，工程的质量、安全就无法得到保障。 （2）经济与管理风险。工程经济与管理风险是另一大重要风险发生范围。港口工程建设是资金流、信息流、物理流等的集成，资金流的正常流动直接影响着工程项目的建设效率。如果存在资金问题，将不可避免地给港口工程施工带来影响。如果资金供应短缺，业主与施工方就会想方设法降低工程成本、偷工减料，给工程留下了隐患。这 主要体现在：一是合同条款订立不平等，依据不充分。二是合同定义不清楚。有不少合同由于人为或非人为原因，对一些问题定义不准或措辞含混不清；第三是条款遗漏。这种现象常见于不熟悉业务的业主拟定的承包合同。他们通常不愿意沿用工程普遍遵循的条款，而自己制订合同条款。这些条款常常很不完善，遗漏事项颇多，甚至是东搬 西抄，有意无意地漏掉或省略一些关键内容，致使工程在实施过程中产生较多问题。 （3）工程环境风险。港口工程项目是一个在一定地区的一次性努力，受到地域环境、自然灾害的影响很大。因此，工程环境也是一个至关重要的风险来源。例如，自然灾害主要考虑台风、暴雨、地震等对施工的风险。工程所处地域的自然条件对工程的安全影响很大，如寒带地区严冬无法施工、酷暑地带施工作业时间短、火山影响区域、 地震多发带，洪水、海啸、泥石流多发区都潜伏着直接威胁工程的严重自然灾害。这些灾害对工程的破坏是毁灭性的。还有工程的现场条件受多种因素影响，特别是进出场通道、供排水设施、供电、供气的可能性，夜间或节假日加班作业的可能性等。现场条件中更大的制约因素是工程地质条件差，一是地质钻探资料可能与实际情况不相符； 二是土壤地质水文条件资料不正确，这些情况的发生都会影响港口工程。 （4）技术风险。港口工程技术风险主要表现为：一是工程设计文件中采用的设计方案、取用的设计参数、设计各部门接口处理是否完全达到要求，必然对工程的安全施工带来决定性的作用。二是港口工程施工作业方案是按照设计文件及相关施工规范的要求编制，它的合理与否，在很大程度上决定了深基坑工程施工的风险性。三是工程物 资能否及时到位影响着港口工程的施工速度及安全。 4 港口工程风险管理的控制措施 港口工程风险管理体系构建为风险管理人员提供了一种管理的框架，使其能够有针对性地将风险归类、识别，减少风险遗漏。而如果要真正有效地落实港口工程风险管理体系，必须具备一些相应的基础条件和辅助措施才能保证。这主要体现为：工程人员的风险意识一定要提高、利用现代信息技术手段加强风险管理、以及与风险管理相关的政策、制度等机制也要同步完善。 4.1 提高工程人员的风险意识 项目管理人员和操作人员的行为不当是引起风险的重要因素之一。因此要规避港口工程管理的风险，对项目人员广泛开展教育，提高大家的风险意识，这是避免项目风险的有效途径之一。教育的内容一般包括工程经济、技术、质量和安全等方面。教育的目的是让大家认识到个人的任何疏漏或不当的行为均会给工程项目带来很大的损 失，并要使大家认识或了解工程项目目前所面临的风险，了解和掌握处置风险的方法或技术。 4.2 加强风险管理信息系统建设 项目实施过程存在各种各样的信息，承建单位内部需要进行信息沟通。项目可将进度、质量和费用等信息放置到网络平台，工程相关人员就可以随时了解项目信息，掌控项目情况，业主对项目的要求和支持信息也可通过网络传递到项目组织。信息社会瞬息万变，及时把握过程动态，有利于准确及时做出决策。项目部可将项目的质量、进度信息传输到公共网络平台，建设方可随时获得项目方方面面的细节，实现对工程的监控。分包方可根据实时获得的信息，了解项目当前状况和需求，调整自身安排，满足项目需求，还可将信息反馈到项目网络平台。工程信息的有效沟通避免了“信息孤岛”现象的发生，也在很大程度上避免了此类工程风险发生的可能性。 4.3 完善风险管理的制度体系 要提高港口工程的抗风险能力，还必须建立风险管理制度，明确职责，逐步形成港口工程风险管理体系。随着市场经济的不断完善，规范建筑市场各方主体的行为，在我国建立以工程担保、工程保险为主要内容的工程风险管理制度，会使一些多年来的难点问题得到解决或缓解。近年来，建设部正积极会同有关部门致力于研究建立工程风 险管理制度，而工程保险是工程风险管理制度的主要内容之一。这些制度的建立和落实一方面可以保障工程人员的权益和责任，另一方面可以增强工程管理人员的信心，做到风险管理有法可依、有据可循，各工程利益相关者都能在工程风险中得到合理的保障或事后补偿。 5 结束语 风险管理作为港口工程项目管理的重要组成部分，对工程项目目标的顺利实现具有重要的保障作用。风险管理是一项系统工程，各种风险要素之间具有紧密的前后因果关系，管理人员需要从多个角度识别风险、评估风险和监控风险。目前我国工程风险管理事故频发不断，若要真正地在工程建设中实施有效的风险管理，还有大量的困难要克服，这既包括工程人员风险意识与技术素质的加强，也包括我国工程风险管理政策和制度的进一步完善等多个方面。港口工程建设正日益受到重视，其风险管理工作更要紧跟其后，做好风险的及时预防与消解，以减少港口建设工程的经济和社会成本损失。

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